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发布时间:2023-09-29 03:54:26

[单项选择]基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并向()报告。
A. 基金托管人;中国证监会
B. 基金管理人;中国基金业协会
C. 基金托管人;中国基金业协会
D. 基金管理人;中国证监会

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[单项选择]当托管人发现投资管理人的投资指令违反了相关行政法规,托管人首先应当()。
A. 向受托人报告
B. 拒绝执行
C. 向有关监管部门报告
D. 立即撤换该投资管理人
[单项选择]基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其()
A. 固定资产
B. 无形资产
C. 固有财产
D. 净资产
[多项选择]在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括()。
A. 证券投资基金法
B. 证券监督管理条例
C. 证券投资基金运作管理办法
D. 托管协议的内容与格式
[单项选择]根据《企业年金基金管理办法》规定,受托人有权选择账户管理人、托管人、投资管理人。企业年金运作当事人的选择直接影响到未来基金管理的好坏,所以受托人在行使选择权时应谨慎,选择程序必须公平、公正、公开,以维护受益人的合法权益。选择企业年金基金管理机构的方式包括竞争性招标和非竞争性招标两大类。受托人采用邀请招标方式时,应当向()个以上具备能力、资信良好的特定业务申请人发出投标邀请书。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[简答题]基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用?
[判断题]目前,我国契约型封闭式基金由发起人设立,然后委托基金管理人管理,基金托管人托管。
[单项选择]

以下属于基金合同当事人的有()
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份额持有人
Ⅳ.基金销售机构


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择] 在我国,企业年金基金法人受托机构、账户管理人、托管人和投资管理人应当及时向人力资源和社会保障部报告的情形是()。 ①减资、合并、分立、依法解散、被依法撤销、决定申请破产或者被申请破产的 ②涉及重大诉讼或者仲裁的 ③董事长、总经理、直接负责企业年金业务的高级管理人员发生变动的 ④国家规定的其他情形
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④
[单项选择]基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的,应当()。
A. 由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任
B. 承担连带责任
C. 按过错程度承担按份责任
[单项选择]我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20%
B. 5%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]我国的企业年金运营采用()的基本框架,由企业年金基金受托人、账户管理人、投资管理人和托管人的多元化主体共同管理。
A. 托管式
B. 信托式
C. 委托代理
D. 个人账户与社会统筹相结合
[单项选择]因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该()
A. 不承担责任
B. 承担全部责任
C. 承担连带责任
D. 承担一小部分责任
[单项选择]基金管理人、基金托管人、注册登记机构或代销机构等当事人的运行系统出现问题时,给投资者带来损失的风险称为()
A. 市场风险
B. 流动性风险
C. 管理运作风险
D. 道德风险
[多项选择]基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()。
A. 基金资产负债表
B. 基金经营业绩表
C. 基金收益分配表
D. 基金净值变动表
[判断题]在我国,基金托管人必须由中央银行担任,基金管理人必须由专业的基金管理公司担任。
[判断题]基金管理人未能按规定召集或不能召集时,基金托管人有权召集基金持有人大会。

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