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发布时间:2024-02-18 22:52:05

[单项选择]在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()
A. 明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B. 按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
C. 明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D. 严格制定信息系统的管理制度

更多"在内部控制的主要内容中,不属于投资管理业务控制的是()"的相关试题:

[单项选择]不属于直接投资外汇业务信息系统中核准类业务的是()。
A. 非资本金账户变更
B. 外方清算所得购付汇
C. 非居民境内资产变现(房产交易)购付汇
D. 资本金账户强制关户
[单项选择]证券公司应根据自身的管理能力及()合理控制受托投资管理业务规模。
A. 管理制度
B. 合理的业务流程
C. 风险控制水平
D. 隔离墙
[单项选择]信贷业务管理评价对信贷业务法律风险控制中,以下不属于贷中的法律风险控制要求的是()
A. 借款合同与担保合同的对应连接关系是否建立,并保障担保有效
B. 在最高额担保的借款中,主债权的金额是否不高于约定的最高担保金额
C. 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
D. 主债权发生的时间是否在担保债权约定所发生的时间内
[单项选择]中国农业银行BoEing投资理财业务系统中,不属于总行管理端功能模块的是()
A. 用户管理
B. 产品管理
C. 额度管理
D. 认购预约维护
[单项选择]下列业务不属于物业管理专项业务的是()。
A. 治安保卫
B. 清洁绿化
C. 车辆管理
D. 房屋代管
[单项选择]专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷前的法律风险控制的是()
A. 是否建立贷款尽职调查机制
B. 是否存在担保人主体不符合法律规定而导致担保无效情形
C. 合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效
D. 是否对借款人及担保人提供的申请贷款资料的真实、有效性进行形式审查
[单项选择]专项法律风险管理能力评价对信贷业务管理评价中,以下不属于信贷业务贷后的法律风险控制的是()
A. 合同条款是否完备,合同是否签章齐全并生效
B. 是否建立贷款到期定期催收机制
C. 是否对逾期还款进行催收,保障诉讼时效
D. 是否遗留依据法律规定可以追加的被告
[单项选择]下列不属于信贷管理系统业务管理员职责的有()。
A. 建立运行日志,及时记录、解决技术问题等
B. 普通用户管理、参数设臵、审批流程管理、审批人员管理
C. 评估机构维护、客户管户机构管理、客户关键信息维护
D. 合同管户权管理、黑名单管理、合同撤销、借据撤销、公告维护等
[判断题]投资银行业务佣金收费不属于市场调节价。
[单项选择]以下不属于中国财富管理业务的发展动力的选项是()
A. 产业结构的调整
B. 资本*市场的深化
C. 国际财富市场的增长
D. 金融国际化
[多项选择]证券投资管理人在进行投资管理业务之前,必须了解()。
A. 金融市场的资产构成
B. 金融市场的结构
C. 金融市场的交易机制
D. 金融市场的投机成本
[单项选择]下面不属于金融机构外汇业务管理的是()
A. 金融机构经营外汇业务的市场准入及退出管理
B. 金融机构经营外汇业务的风险管理
C. 金融机构经营外汇业务的合规管理
D. 金融机构经营外汇业务的人员管理
[单项选择]以下不属于业务集中处理平台业务管理功能的是()
A. 队列管理
B. 业务灾备与危机管理
C. 质量管理
D. 绩效管理
[单项选择]下列不属于投资组合管理的构成要素的是()
A. 资产配置
B. 在主要资产类型间调整权重
C. 在各类资产类型内选择证券
D. 编制资金流动表
[单项选择]下列不属于中央银行管理性业务的是()。
A. 征信管理
B. 金融统计业务
C. 货币流通管理
D. 会计业务
[单项选择]下列选项不属于股金管理业务流程的是()。
A. 签订股金转让协议
B. 转让
C. 股金主子账户销户
D. 配发股权证
[单项选择]下列不属于自营业务内部控制的是()。
A. 建立防火墙制度
B. 加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C. 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D. 建立独立的实时监控系统
[单项选择]在风险管理技术中,下列不属于控制型风险管理技术的是()。
A. 避免
B. 预防
C. 分散
D. 自留

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