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[判断题]合规风险识别评估的第一步是收集银行面临的合规风险点。
[单项选择]（）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求，在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制，建立独立的合规部门，鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括（）
A. 能够更好地履行合规风险管理的职能
B. 使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C. 避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D. 避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
[多项选择]对商业银行面临的合规风险进行量化分析的时候，可按照合规风险的（）等维度进行分析。
A. 风险发生的概率
B. 风险导致的损失
C. 风险的原因
D. 风险的分类
[多项选择]合规风险是指保险公司及其员工和保险销售从业人员因不合规的保险经营管理行为引发（）的风险。
A. 法律责任
B. 监管处罚
C. 财务损失
D. 声誉损失
[判断题]合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
[单项选择]下列各项中不属于私募股权基金当前面临的新变化的是（）
A. 投资机会多样化
B. 金融市场低杠杆化
C. 融资环境发生变化
D. 监管态度发生变化
[单项选择]总行法律与合规事务部按合规风险报告制度的规定向总行（）提交民生银行合规风险和合规风险管理情况报告
A. 主管行长
B. 行党委
C. 行长
D. 风险管理委员会
[单项选择]销售人员的合规管理要求必须（）
A. 持有《保险销售从业人员资格证书》
B. 签订《个人代理合同》
C. 发放《执业证》
D. 持有《理财规划师证书》
[单项选择]基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括（）
A. 合规管理部门的功能和职责
B. 合规管理部门的权限
C. 合规负责人的合规管理职责
D. 合规管理部门的薪资待遇
[单项选择]农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
A. 合规经理的任职要求
B. 违规事（案）件分析
C. 合规经理的工作职责
D. 不良贷款、计差错情况等
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[判断题]根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告。
[多项选择]合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）
A. 追踪已识别的合规风险
B. 监测残余的合规风险
C. 识别新的合规风险
D. 并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程
[判断题]合规风险监测是合规风险识别的基础和前提。
[单项选择]
投资债券基金时可能面临的风险有（）。
Ⅰ.利率风险
Ⅱ.信用风险
Ⅲ.提前赎回风险
Ⅳ.通货膨胀风险
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]在银行风险体系中，合规风险等同于法律风险，因此银行界常常将"合规风险"和"法律风险"并称为"法律合规风险"。
[多项选择]合规风险量化是指依托与银行经营活动相关的合规风险信息等支持性数据，充分运用（）等方式对合规风险进行定量测度。
A. 技术工具
B. 指标运行
C. 统计分析
D. 定性分析
[简答题]根据《关于加强银行卡发卡业务风险管理的通知》，为有效控制银行卡业务面临的信用风险、操作风险、合规风险，加强银行卡发卡业务风险管理应遵循哪些原则？
