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[单项选择]
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（）
Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分
Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定
Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定
Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）以下的罚款。
A. 一倍，二倍
B. 一倍，三倍
C. 一倍，五倍
D. 二倍，五倍
[单项选择]证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的（）。
A. 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
B. 处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D. 处5年以上10年以下有期徒刑，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
[单项选择]某证券公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券自营；证券承销与保荐。根据《证券法》的规定，该证券公司的注册资本最低限额为（）。
A. 1000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 5亿元
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[单项选择]证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 3000万
B. 5000万
C. 7000万
D. 9000万
[单项选择]证券公司不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托，也不能受理全权选择证券种类，全权决定买卖数量、买卖价格、买卖方向的委托。这是证券公司都应遵循的（）原则。
A. 安全原则
B. 效率原则
C. 谨慎原则
D. 代理原则
[单项选择]证券交易所市场按组织形式分为公司制证券交易所和会员制证券交易所，下列哪个交易所为会员制交易所（）。
A. 上海证券交易所
B. 纽约股票交易所
C. 费城股票交易所
D. 芝加哥股票交易所
[判断题]国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
[多项选择]《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列（）事项，予以重点监控。
A. 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
B. 证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为
C. 可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为
D. 证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形
[单项选择]
关于证券发行与证券交易的关系，以下说法正确的是（）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
[单项选择]共有两家做市商：甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意，退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时，应自后一个转让日起，该股票暂停转让。暂停转让期间，A挂牌公司应当每（）个转让日在指定网站发布一次提示性公告。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]证券交易所的证券交易原则是（）。
A. 公开、公平、公正
B. 价格优先、时间优先
C. 公开报价、电子配对
D. 金额大者先行交易
[单项选择]操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并以违法所得（）的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A. 百分之一以上百分之五以下
B. 一万元以上五万元以下
C. 三万元以上三十万元以下
D. 一倍以上五倍以下
[单项选择]保证金（）业务是指证券公司将客户证券交易结算资金交由独立于证券公司的第三方机构存管。
A. 结算
B. 第三方存管
C. 第三方托管
D. 委托代理
[单项选择]客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
A. 只能1个
B. 2个
C. 3个
D. 3个以上
[单项选择]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
[单项选择]证券交易所形成证券交易价格的方式是（）
A. 协商定价
B. 拍卖
C. 投标
D. 公开竞价
