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[多项选择]合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致，这里的法律、规则和准则包括（）
A. 立法机构和监管机构发布的基本法律、规则和准则
B. 市场惯例
C. 行业协会制定的行业规则
D. 银行职员的内部行为准则
[单项选择]总行人力资源部、（）应当定期为合规管理人员提供系统的专业技能培训，尤其在把握法律、规则、准则的最新发展以及其对农商行经营的影响等方面的技能培训。
A. 合规管理部
B. 风险管理部
C. 监察部
[多项选择]谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 外包业务部门
[多项选择]企业法律风险准则是衡量法律风险重要程度所依据的标准，企业在确定法律风险准则时要考虑以下（）
A. 本企业法律风险管理的范围、对象，以及法律风险的分类
B. 法律风险发生可能性、影响程度以及法律风险的度量方法
C. 法律风险等级的划分标准
D. 利益相关者可接受的法律风险或可容许的法律风险等级
E. 重大法律风险的确定原则
[单项选择]商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险称为（）
A. 法律风险
B. 经济风险
C. 合规风险
D. 违规风险
[判断题]《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失的风险。
[单项选择]（）是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
A. 信用风险
B. 操作风险
C. 声誉风险
D. 合规风险
[单项选择]（）指在理财产品运作过程中，因未能遵循法律、规则和准则的要求，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失的风险。
A. 市场风险
B. 信用风险
C. 流动性风险
D. 合规风险
[单项选择]（）是指农村信用社因未能遵循法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁、处罚处理、重大财务损失或声誉损失的风险。
A. 操作风险
B. 合规风险
C. 市场风险
D. 信用风险
[单项选择]（）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 合规负责人
[单项选择]有西方法学家将法律归结为单一的规则要素，认为法律规则可以分为主要规则和次要规则，主要规则是规定义务的规则，次要规则是授予权利的规则。提出这种理论的是（）
A. 自然法学派的孟德斯鸠
B. 分析法学派的奥斯丁
C. 社会法学派的庞德
D. 新分析法学派的哈特
[单项选择]将法律规则分为主要规则和次要规则，主要规则是设定义务的规则，次要规则是授予权利的规则，这是新分析法学派的代表人物英国法学家（）的观点。
A. 庞德
B. 边沁
C. 哈特
D. 奥斯丁
[单项选择]教材中法律规则逻辑结构要素问题上所持观点是：法律规则的逻辑结构包括（）
A. 假定、处理、制裁三部分
B. 假定条件、行为模式和法律后果三部分
C. 行为模式和法律责任两部分
D. 行为模式和法律后果两部分
[判断题]法律风险评价是指将法律风险分析的结果与机构的法律风险准则相比较，或在各种风险的分析结果之间进行比较，确定法律风险等级，以帮助机构做出法律风险应对的决策。
