更多"下列选项中，属于加强对基层行合规性监督的措施有（）。"的相关试题:
[多项选择]属于检查内容“合规性”的选项包括（）
A. 执行农业银行各项规章制度的情况
B. 各项财务预算、绩效管理的执行情况和效果
C. 贯彻执行国家法律法规、金融方针政策、监管部门规章情况
D. 符合行业标准和惯例的情况
[多项选择]下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。
A. 合规管理部门的功能、职责与权限
B. 合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系
C. 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D. 确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突
[单项选择]下列选项中不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。
A. 合规问责制度
B. 合规绩效考核制度
C. 诚信举报制度
D. 公平竞争制度
[单项选择]SMP的合规管理包含内部合规和外部合规，下面一项不属于外部合规（）
A. 两部委网络与信息安全考核要求
B. 工信部等级保护要求
C. 网络安全合规
D. 集团安全专题检查要求
[单项选择]下列选项中，属于关税措施的是（）。
A. 配额
B. 许可证
C. 从价税
D. 外汇管制
[多项选择]下列哪一类监管活动是属于合规监管（）
A. 机构审批
B. 核准高管人员任职资格
C. 现场检查
D. 机构评级
E. 风险评估
[单项选择]下列哪一选项属于预防煤尘爆炸防尘措施的内容（）。
A. 设置岩粉堋
B. 设置水幕
C. 设置水堋碰
D. 通风除尘
[多项选择]下列哪一类监管活动不属于合规监管（）
A. 机构审批
B. 核准高管人员任职资格
C. 现场检查
D. 机构评级
E. 风险评估
[多项选择]以下哪项属于合规检查启动的原因（）。
A. 合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时
B. 监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时
C. 监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时
D. 内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
[单项选择]下列不属于合规风险管理体系的有（）。
A. 建立健全合规风险管理框架
B. 合规风险管理计划
C. 合规风险识别和管理流程
D. 合规政策、合规管理部门的组织结构和资源
[单项选择]授信调查人员应首先对授信申请人进行合规性调查，下列不属于合规性调查要点的是（）。
A. 是否违反华夏银行信贷政策和各项规章制度
B. 是否属于申请人的经营范围
C. 是否用于股本权益性投资（并购贷款除外）
D. 是否被银监会或其他金融机构预警
[多项选择]下列选项中，哪些属于降尘措施（）
A. 采煤机内外喷雾
B. 放炮喷雾
C. 支架喷雾
D. 巷道净化水幕
[单项选择]下列哪（）项不属于合规问责的实行办法。
A. 分级负责
B. 条线管理
C. 全面监督
D. 全面管理
[多项选择]按照合规销售办法规定，以下选项中属于交通银行销售人员上岗须做好的准备工作是（）。
A. 按要求统一着装
B. 佩戴交行工号牌
C. 在理财专区显要位置摆放有效资格证书
D. 在显要位置摆放近期上级领导要求重点销售的产品宣传材料
[多项选择]下列哪些选项属于银行对贷款抵押应采取的风险管理措施（）
A. 银行应充分认识和有效防范各类抵押物的风险
B. 银行应密切关注抵押物的财产权变动情况
C. 银行应对抵押物定期进行估价
D. 银行应注意对抵押物是否投保以及保险权益转让、变更是否合法、有效
[多项选择]下列属于合规管理部门应重点关注的业务领域有（）。
A. 监管法规的最新发展
B. 新产品、新业务的研发设计
C. 新员工及岗位变动员工的合规培训
D. 当年审计过的业务和机构
[单项选择]以下不属于合规与风险管理部负责的工作有（）。
A. 对系统用户进行审批和管理
B. 维护系统技术参数，联系协调各数据提供单位，保证监控数据的实时采集、保存及备份，保证监控查询指令的有效执行
C. 对公司业务进行风险监控
D. 设置风险监控阀值
[多项选择]客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（）。
A. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B. 因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C. 因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D. 证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
[多项选择]下列选项中属于实施人才战略的措施的是（）。
A. 深化会计领军人才培养
B. 指导会计专业学位研究生教育
C. 加强会计管理队伍建设
D. 加强会计学术组织建设
