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[判断题]判断题派驻业务经理或内控副职应通过现场观察、实时核实等方式，关注是否存在柜员越级代替签字上传集中核准行为。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题] 现场观察法是分析者通过实地观察工作以获取工作的相关信息。现场观察法适用于( )。
A. 生产作业的工作人员
B. 销售人员
C. 技术人员
D. 研发人员
[单选题]单选题派驻业务经理/内控副职（ ）至少现场跟随本机构清机人员对本机构依附式ATM设备清机一次，进行账实核查。
A.每月
B.每季度
C.每周
D.半年
[多选题]多项选择题派驻业务经理/内控副职对于远程集中授权中转现场业务，应做到（ ）；。
A.逐笔审核，确认真实性
B.是否存在故意逃避远程集中授权的行为；
C.指导柜员规范业务操作，压降远程集中授权拒绝率
D.检查转现场审批表的完整性
[单选题]内控合规部门在实施现内控评价现场测试前， 统一向被评价单位发送（ ） 和《 内部控制评价问卷》 。
A.《 内部控制评价事实确认书》
B.《 审计调查问卷》
C.《 内部控制评价整改通知书》
[单选题]单选:派驻业务经理通过（ ）等方式，对现场核准柜员履职行为进行现场监控，有效掌握现场核准柜员的履职情况。
A.现场观察
B.远程授权
C.实时核实
D.翻阅传票
[判断题]判断题网点内控副职/派驻业务经理/核准柜员每日要对柜员离机未签退进行现场查看，并对未签退柜员业务进行重点监控。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题核准柜员/派驻业务经理/内控副职在办理错账冲正业务时，应严格把关，通过审核原始凭证、错账冲正审批材料，①检查业务凭证填制的合规性和完整性，②重点关注业务发生的真实性、合理性，密切关注错账冲正交易的使用情况。包括冲正交易使用是否正确、冲正金额等要素在系统上的操作是否正确等。③执行错账冲正完毕后，应认真判定资金流向是否合理。
A.①②
B.②③
C.①
D.①②③
[多选题]多选:副行长（运营内控）或派驻业务经理应通过（ ）等方式，不定期监督、检查业务操作规范性及各岗位人员的履职情况。
A.现场巡视
B.调阅监控
C.核查报表
D.放任自由
[单选题]单选题派驻机构负责人为内控合规工作（ ），对派驻业务经理的工作负有监督、评价职责，有权要求派驻业务经理严格执行制度、履行职责。
A.负责人
B.指挥者
C.第一责任人
D.责任人
[判断题]( )峰终定律运用的首要步骤就是通过现场观察.探索性研究找到服务过程的全景图,这个图主要是横向的客户服务过程,也包括纵向的内部协作。
A.正确
B.错误
[判断题]判断:对于执行确有困难且内控案防形势可控的分行，经一级分行风险内控委员会批准，派驻业务经理轮岗期限可适当延长，但最长不超过两年。
A.正确
B.错误
[单选题]单选题每个派驻业务经理每年至少被突击检查（ ），对于内控管理较差机构的派驻业务经理，要适当提高检查频率。
A.4次
B.3次
C.2次
D.1次
[单选题]单选:每个派驻业务经理每年至少被突击检查（ ）次，对于内控管理较差机构的派驻业务经理，要适当提高检查频率。
A.1
B.2
C.3
D.4
[判断题]判断题派驻业务经理现场监控内容包括监控本机构操作的特殊类银行专用账户（8534、9991、8421、7419、8429等），将业务信息与账户发生额和余额等信息进行核对，发现异常及时处理；监控挂账使用的账户是否正确，交易是否准确，是否记录销账码；监控销账时使用的销账码是否正确，结清手续是否完整合规，是否及时转销。监控错账冲正、冻结解冻、强制扣划、大额交易、特殊调整交易、手工计结息等高风险业务与长期不动户等特殊账户业务处理是否规范准确。
A.正确
B.错误
[单选题]参加内控评价现场测试的评价人员要向被评价机构提交（ ） ， 由被评价机构签署反馈意见。
A.工作记录
B.事实确认书
C.工作底稿
D.评价报告
[多选题]多项选择题派驻业务经理/内控副职对于BGL账户应做好的工作具体包括：（ ）
A.(1)每日通过报表、前端监控BGL临时存欠账户不为零情况并上报管辖行运控制部；
B.日终通过前端BGL账户余额及流水信息与业务记录核实代收付、暂收暂付、金库（实物）、临时存欠账户等账户余额情况
C.隔日应通过“运营监控平台”信息、DEPD9950会计交易流水等勾对、核实上日BGL账户交易信息。
D.应每日调用DEPD0020报表核实上日本机构利率维护/变更情况，查看本机构DEPD0020账户层利率维护/变更交易清单，检查利率维护是否准确，发现差错或违规操作的就及时整改或上报管辖行。
[单选题]工作循环分析现场评估,分析小组到现场观察现场人员的实际作业行为,尤其要注意观察员工作业方式与规程不一致的行为,和( )探计分析,属于员工做法合理、规程存在缺陷的,要认真予以记录。( )
A.班长
B.员工
C.安全员
D.分析小组成员
