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[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[多选题]金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的,应当符合下列要求:()
A.能够证明第三方按反洗钱法律、行政法规和本办法的要求,采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。
B.金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息。
C.第三方为本金融机构提供客户信息,不存在法律制度、技术等方面的障碍。
D.本金融机构在办理业务时,能立即获得第三方提供的客户信息,还可在必要时从第三方获得客户的有效身份证件、身份证明文件的原件、复印件或者影印件。
[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的,应由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.第三方
B.该金融机构和第三方共同
C.该金融机构
D.公安部门或者是工商行政管理部门
[判断题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合本法要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的,由该第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构通过第三方识别客户身份,而第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由()承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.第三方
B.客户
C.该金融机构
D.该金融机构和第三方按比例
[判断题]外包活动执行部门开展尽职调查可以委托第三方机构开展,或者采信其他银行业金融机构对同一外包服务商6个月内的尽职调查结果。
A.正确
B.错误