更多"[判断题]判断题35.优质客户被抽中的单个客户被抽查业务笔数不得低于该"的相关试题:
[判断题]35.优质客户被抽中的单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前10%（含）的大额业务。
A.正确
B.错误
[判断题]判断题被抽中的单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前20%(含)的大额业务。
A.正确
B.错误
[判断题]被抽中的单个客户被抽查业务笔数不得低于该客户在该行以简化流程办理业务笔数的前20%（含）的大额业务。
A.正确
B.错误
[判断题]优质客户被抽查客户不得低于优质客户名单总量的20%（含）。
A.正确
B.错误
[判断题]优质客户被抽查客户不得低于优质客户名单总量的10%（含）。
A.正确
B.错误
[单选题]在同一年度内对同一市场主体（抽中率直接设为100%的除外）的抽查原则上不超过（ ）次
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题]临港新片区优质企业跨境人民币结算事后检查要求中首次抽查业务比例和抽查范围:
A.各银行对货物贸易(含预收预付货款)、服务贸易、其他便利化业务抽查比例下限为结算金额10%
B.各银行可根据本行实际情况,确定本行具体抽查比例
C.自律机制、相关监管部门可根据实际情况或形势变化,调整抽查比例上限
D.抽查或回访频率根据企业实际情况而定,至少每一年实施一次,鼓励有条件的银行每季度实施一次。
[判断题] ( )卷烟零售客户单个卷烟销售数量、该卷烟建议零售价决定了卷烟零售客户单个卷烟销售成本。
A.正确
B.错误
[判断题]按照客户等级划分可分为中高端客户、潜力客户、一般客户和优质客户。
A.正确
B.错误
[判断题]( )卷烟零售客户单个卷烟销售数量、该卷烟建议零售价决定了卷烟零售客户单个卷烟销售成本。
A.正确
B.错误
[多选题]临港新片区优质企业跨境人民币结算事后检查要求中首次抽查业务比例和抽查范围包含:
A.各银行对货物贸易(含预收预付货款)、服务贸易、其他便利化业务抽查比例下限为结算金额的5%
B.各银行可根据本行实际情况,确定本行具体抽查比例
C.自律机制、相关监管部门可根据实际情况或形势变化,调整抽查比例下限
D.抽查或回访频率根据企业实际情况而定,至少每半年实施一次,鼓励有条件的银行每季度实施一次。
[判断题]( )卷烟零售客户单个卷烟销售数量、该卷烟的公司批发价决定了卷烟零售客户单个卷烟的销售额。
A.正确
B.错误
[多选题]银行在优质客户名单动态监控执行中如发现以下任一情况,应立即将该客户移出优质客户名单:
A.新列入人民银行出口货物贸易人民币结算企业重点监管名单的企业;
B.办理跨境货物贸易结算的企业,其货物贸易分类等级调降为B或C类;
C.存在交易背景虚假、利用自由贸易账户转移资金等行为;
D.同一客户自其纳入优质客户名单一年内累计发生2次(不含)以上收付款指令的资金交易性质与真实交易背景不符的;
E.受到监管处罚通报,或存在其他异常情况或违规行为;
F.企业及股东方被纳入联合国、OFAC、欧盟等组织及我国制裁名单,违反有关三反监管要求、国际惯例和各行相关规定。
[多选题]下列关于临港新片区优质企业跨境人民币结算事后检查要求中首次抽查业务比例和抽查范围错误的是:
A.各银行对货物贸易(含预收预付货款)、服务贸易、其他便利化业务抽查比例下限为结算金额的10%
B.各银行可根据本行实际情况,确定本行具体抽查比例
C.自律机制、相关监管部门可根据实际情况或形势变化,调整抽查比例上限
D.抽查或回访频率根据企业实际情况而定,至少每半年实施一次,鼓励有条件的银行每季度实施一次。
