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[多选题]下列各项属于公募证券特征的是（ ）。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比，审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
[单选题]下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式
[多选题]下面属于证券市场显著特征的是（ ）。
A.证券市场是风险直接交换的场所
B.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
C.证券市场是价值直接交换的场所
D.证券市场是财产权利直接交换的场所
[单选题]下列不属于证券市场显著特征的选项是（ ）。
A.证券市场是价值直接交换的场所
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场是价值实现增值的场所
D.证券市场是风险直接交换的场所
[判断题]过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收人属于证券公司的收入。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]以下不属于证券经纪商中介性特征的是其（）
A.充当证券买方和卖方的代理人
B.不承担交易中证券价格涨跌的风险
C.必须使买卖双方按自己意愿成交
D.不以自有资金连行证券买卖
[单选题]有效边界FT上的切点证券组合丁具有三个重要的特征，下列不属于其特征的是( )。
A.丁是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
C.切点完全由市场确定，与投资者的偏好无关
D.切点完全由市场确定，同时也与投资者的偏好有关
[单选题]有效边界FT上的切点证券组合T具有三个重要的特征，下列不属于其特征的是（ ）。
A.T是有效组合中唯——个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B.有效边界FT上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与T的再组合
C.切点证券组合与市场有关，同时也与投资者的偏好有关
D.切点证券组合T完全由市场确定，与投资者的偏好无关
[单选题]下列属于变相公开发行证券特征的是（ ）。
①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④
[单选题]下列属于证券交易所的特征的有（ ）。
①有固定的交易场所和交易时间
②交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
③通过公开竞价的方式决定交易价格
④实行公开、公平、公正的原则
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
[单选题]下列属于证券交易所的特征的有（ ）。
Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间；
Ⅱ、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；
Ⅲ、通过公开竞价的方式决定交易价格；
Ⅳ、实行公开、公平、公正的原则。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是( )。
A.招股说明书
B.公司营业执照
C.公司章程
D.发起人协议
[单选题]下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是（ ）。
A.发起人的住所
B.发起人的姓名或名称
C.发起人协议
D.发起人认购的股份数
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。
Ⅰ．向客户建议适当的投资组合
Ⅱ．向客户进行理财规划建议
Ⅲ．向客户建议如何选择适当的投资品种
Ⅳ．接受客户全权委托，管理客户资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
