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发布时间:2023-11-04 05:47:24

[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其登记编码 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

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[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将(  )告知客户。 ①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 ②证券投资顾问的姓名及其登记编码 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④投资决策由客户作出,投资风险由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当将( )告知客户 Ⅰ、公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等 Ⅱ、证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ、证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ、投资决策由客户做出,由客户承担,证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括( )。 Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.配偶工作单位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司,证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问业务,需充分了解客户的基本情况,包括()。 Ⅰ.客户的身份、财产和收入状况 Ⅱ.证券投资经验 Ⅲ.投资需求与风险偏好 Ⅳ.配偶工作单位
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ公司名称、地址、联系方式、投诉电话等 Ⅱ证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ投资顾问的家庭住址
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务, 应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.投资风险由公司承担 Ⅳ.证券投资顾问服务的内容和方式
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息(  )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户下列基本信息( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅲ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅳ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅴ.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当通过下列方式( )公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格、证券投资顾问的姓名与执业资格编码,方便投资者查询、监督。 Ⅰ.营业场所Ⅱ.证监会网站Ⅲ.中国证券业协会Ⅳ.公司网站
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]证券公司证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有( )。 ①公司名称地址联系方式等 ②证券投资顾问的姓名 ③证券投资顾问服务的内容和方式 ④证券投资顾问可以代客户作出投资决策
A.①③
B.①②
C.②④
D.①②③
[不定项选择题]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; Ⅲ.投资风险由公司承担; Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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