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[单选题]以下不属于高级管理层的职责的是（）。
A.执行董事会决策
B.监督董事会及其成员履行内部控制职责
C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
[单选题]下列选项中，不属于银行高级管理层内部控制职责的是( )。
A.负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B.负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
C.负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系
[单选题]根据《商业银行操作风险管理指引》，下列不属于商业银行高级管理层在操作风险管理方面职责的是( )。
A.全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目
B.在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任
C.制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设
D.根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
[单选题]公司管理层履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案
C.确定公司风险管理总体目标
D.按章程或董事会相关规定履行报告程序
[多选题]高级管理层的职责包括（）。
A.执行董事会决策
B.监督董事会完善内部控制体系
C.根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
D.建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
E.组织内部对外部控制体系的充分性和有效性进行监测和评估
[单选题]基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]基金管理人的管理层履行合规管理职责包括（ ）。
①发现违法违规行为及时报告
②公司章程确定的其他要求
③建立健全合规管理组织架构
④关注公司资产安全完整
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]专业风险管理委员会对管理层负责，协助管理层履行的职责不包括（ ）。
A.指导、协调和监督各职能部门和各业务单元开展风险管理工作
B.制订相关风险控制政策
C.识别公司各项业务所涉及的各类重大风险
D.重点关注投资大的项目
[单选题]公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。
A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略
[单选题]下列选项中，不属于管理层舞弊的最常见的原因是：
A.公司现金周转困难
B.人际关系恶化
C.重要客户流失导致财务压力
D.因为信用下降导致的贷款困难
[单选题]在银行合规管理的操作中，银行高级管理层的职责不包括（）。
A.对银行有效管理合规风险的情况进行评估
B.负责银行合规风险的有效管理
C.负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守
D.负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
[单选题]证券公司战略风险管理的基本做法包括（ ）。
①明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责
②建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等
③采取恰当的战略风险管理方法
④聘请专家对战略风险进行评估
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
[单选题]上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
①监管谈话
②出具警示函
③责令改正
④责令定期报告
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％
