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[判断题]新设金融机构应根据《河北省新设金融机构加入人民银行金融管理与服务体系管理办法》完善内控制度、强化内部管理、规范业务行为，有效防范金融风险，充分履行法律赋予的责任和义务，切实维护公共利益。
A.正确
B.错误
[简答题]根据《广西农村合作金融机构法人客户统一授信管理办法（试行）,法人客户信用评级有效期为（ ）年。
[多选题]银行业金融机构应当根据《银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法》的相关要求，将本机构从业人员受（）等惩戒措施情况，根据属地监管原则分别向银行业监督管理机构及其派出机构报送相关信息。
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.纪律处分
D.职位处分
E.经济处理
[单选题]按《广东省农村合作金融机构资信证明业务管理办法》的规定,以下对《广东农村信用社/农村商业银行资信证明申请书》的填写要求,描述不正确的是( )。 (1.50分)
A.填写的申请人名称、证件种类及号码、账号、金额等要素应与资金凭证对应的内容一致
B.如一证多户的申请,每一户的有效期可以不同
C.如开立同一份资信证明需要包括多个账户的,必须逐一列明账号、金额等
D.申请人要求开具时段证明的,应填写清楚资信证明具体的有效期
[单选题]按《广东省农村合作金融机构跨法人机构通存通兑业务管理办法》的规定,本办法所称通存通兑的业务内容,不包括( )。 (1.50分)
A.对公通兑业务
B.对公通存业务
C.个人通兑业务
D.个人通存业务
[单选题]按《广东省农村合作金融机构跨法人机构通存通兑业务管理办法》的规定,以下对跨法人机构通存通兑业务的要求,描述不正确的是( )。 (1.50分)
A.客户办理存款业务无提供相关介质的,应提供要素完整的业务凭证
B.办理单笔交易金额1万元以下的现金通存业务,应登记客户身份信息
C.为户主本人办理跨法人机构通兑业务,应核对户主有效身份证件,并登记其身份信息
D.办理由本机构单位结算账户转入跨法人机构个人账户的业务,应符合《人民币银行结算账户管理办法实施细则》有关规定
[单选题]按《广东省农村合作金融机构跨法人机构通存通兑业务管理办法》的规定,办理个人跨法人机构通存通兑业务的有效介质,不包括( )。 (1.50分)
A.个人银行结算账户活期存折
B.个人银行结算账户定期存折
C.个人银行结算账户借记卡
D.个人活期储蓄账户存折
[判断题]按《广东省农村合作金融机构跨法人机构通存通兑业务管理办法》的规定，大集中系统跨法人机构通存通兑业务往来汇差，是各机构往来业务资金交易借贷方发生额轧差后的差额。 （1分）
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构应当根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程，并向（ ）报备
A.公安部
B.行业监督管理委员会
C.中国人民银行
D.国务院
[多选题]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告下列大额交易：()
A.单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B.法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。
C.自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。
D.交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。
[多选题]根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，金融机构应当按照（ ）原则妥善保存客户身份资料和交易记录
A.安全性原则
B.准确性原则
C.完整性原则
D.保密性原则
[简答题]根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》的规定，在什么情况下，金融机构.特定非金融机构应当立即解除冻结措施，并按照规定履行报告程序？
[单选题]事后监督中心运行评价档案按照《广东省农村合作金融机构会计档案管理办法》的要求进行管理,保管期限不少于( )年。 (1.50分)
A.5.0
B.10.0
C.15.0
D.20.0
[多选题]根据《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》规定,金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应,充分考虑以下哪些方面的风险要素类型及其变化情况:( )
A.客户
B.地域
C.业务
D.交易渠道
