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[多选题]银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
[多选题]：银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户账户开立、资金调拨的用途以及账户是否会被第三方控制使用等情况。同时，应当根据风险控制要求，了解客户的（）。
A.财务状况
B.业务状况
C.业务单据
D.风险承受能力
[单选题]单位客户申请开立单位结算账户，应由开户机构指定客户经理等受理并履行开户尽职调查义务，严格遵循（）的原则。
A.尽职调查；
B.了解你的客户；
C.理解你的客户；
D.审慎
[多选题]合同签订经办机构应当履行尽职调查义务，严格审查（或牵头组织审查）合同对方的主体资格，有下列情况之一的，不得签订合同()
A.对方不具备履行合同所需的经营许可，或超越经营范围的
B.对方资信水平较低，且要求较高额度的预付款，又不能提供担保的
C.经营许可证等证照逾期未年检或年检不合格的
D.分公司等非法人单位未经授权的
E.拟签订的房屋租赁.买卖合同，对方未出示有效身份证明和房屋产权资料的
[单选题]银行办理内保外贷业务,应履行尽职调查义务,对是否符合境内外相关法律法规进行尽职调查,谨慎开展具有明显履约倾向或违规嫌疑的业务,并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金,同时对下列()进行审核。
①债务人的主体资格.②担保项下资金用途.③预计的还款资金来源.④担保履约的可能性.⑤相关交易背景
A.①③⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
[多选题]根据银行业从业人员职业操守中“了解客户”的原则，银行业从业人员在为客户办理理财业务时应当了解的客户情况包括（ ）。
A.客户的风险承受能力
B.客户的资产负债状况
C.客户的基本信息
D.客户的收入状况
[判断题] 农村商业银行应当履行客户身份识别义务,准确录入客户信息,妥善保管客户填写的原始凭证;客户信息发生变动时,应及时进行更新维护,保证收集的各项客户信息准确、完整、有效。
A.正确
B.错误
[多选题]“勤勉尽职”的基本原则要求银行业从业人员应当（ ）。
A.勤勉谨慎
B.对所在机构负有诚实信用义务
C.切实履行岗位职责
D.维护所在机构商业信誉
[单选题]6贷款人应落实具体的责任部门和岗位,履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的(.)。
A.真实性
B.完整性
C.有效性
D.真实性.完整性和有效性
[判断题]在银行业金融机构营业场所和办公场所内，非银行内部从业人员针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入三类案件进行统计。
A.正确
B.错误
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应当拒绝洗钱,及时报告( ),履行反洗钱义务。( )
A.非法交易
B.大额交易
C.可疑交易
D.大额交易和可疑交易
[判断题]对农户借款申请，调查人员应当及时受理并履行贷前尽职调查职责，贷前尽职调查只限于省联社文件要求内容。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构应当将从业人员遵守本指引的情况纳入反腐倡廉建设、合规和操作风险管理、员工教育培训和人力资源管理范围,定期评估,建立( )机制。( )
A.问责追究
B.激励约束
C.持续的评价和监督
D.长效激励
[判断题]银行业金融机构应当对模范遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的从业人员给予奖励,对违反本指引的从业人员进行相应处置。( )
A.正确
B.错误
[单选题]根据《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,( )应当依照《银行业金融机构从业人员职业操守指引》制定或者修订员工具体职业行为规范。( )
A.银行业金融机构
B.行业自律组织
C.银行分支机构
D.银行业金融机构和行业自律组织
[单选题]《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,银行业金融机构从业人员应做到尊重客户,诚实守信,优质服务,执行( )。( )
A.一把手负责制
B.首问负责制
C.行长负责制
D.岗位责任制
