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发布时间:2023-11-14 04:33:36

[单选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参加诉讼。
A.当事人
B.参与方
C.第三人
D.合伙方

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[单选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约,期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所,期货公司可作为( )参加诉讼。
A.当事人
B.参与方
C.第三人
D.合伙方
[多选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约的( )。
A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的,客户可直接起诉期货交易所
B.客户应当直接向期货交易所主张权利
C.客户起诉期货交易所的,期货公司为被告,期货交易所作为第三人参加诉讼
D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
[多选题]期货交易所未代期货公司履行期货合约时,下列说法正确的是( )。
A.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利
B.客户可直接起诉期货交易所
C.只有期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利时,客户才可以直接起诉期货交易所
D.客户直接起诉期货交易所的,期货公司作为第三人参加诉讼
[单选题]证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按(  )比例扣减净资本。
A.60%
B.80%
C.90%
D.100%
[判断题]期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定风险提示机制,期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司( )应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查,并履行督促整改和报告等义务。
A.总经理
B.独立董事
C.董事长
D.首席风险官
[多选题]期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有( )。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.严格验证投资者资金
C.测试投资者的金融期货基础知识
D.全面客观介绍金融期货法律法规
[多选题]期货公司应当建立健全内控、合规制度,严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。 A.中国银监会
A.中国金融期货交易所
B.公司所在地中国证监会派出机构
C.中国人民银行
D.E
[单选题]期货公司应当根据公司章程的规定,依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体( )同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
[判断题]期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。( )
A.正确
B.错误
[判断题]期货公司未按照每日无负债结算制度的要求,履行相应的金钱给付义务,期货交易所代期货公司履行义务后,有权向不履行义务的一方追偿。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司( )应当在风险监管报表上签字确认。
A.结算负责人
B.债务负责人
C.独立董事
D.法定代表人
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据(  )的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债
[多选题]根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司独立董事应当重点关注和保护( ),发表客观、公正的独立意见。
A.客户
B.中小股东的利益
C.VIP会员
D.所有股东
[单选题]根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当根据( )的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理,在计算净资本时按照一定比例扣减,并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

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