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[单选题]基金销售机构应当指定专门( )人员对基金销售业务的经营运作情况进行审查、监督和检查,并保障合规风控人员履职的独立性和有效性。
A.审计
B.合规风控
C.决策
D.评估
[判断题]金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。
A.正确
B.错误
[判断题]根据《电信网络新型违法犯罪案件冻结资金返还若干规定》，银行业金融机构应当指定专门机构和人员，承办电信网络新型违法犯罪涉案资金返还工作。
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。()
A.正确
B.错误
[判断题]基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，对不同金额投资者可以收取不同费率的费用。
A.正确
B.错误
[单选题] 基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
[单选题]基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资人的开户资料和与基金销售业务有关的其他资料。投资人身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年。
A.10
B.15
C.20
D.25
[单选题]基金销售机构指定的专门合规风控人员应当具备与履职相适应的专业知识和技能,( )兼任与合规风控职责相冲突的职务。
A.可以
B.不得
[单选题]基金销售机构及其从业人员从事基金销售业务,可以有下列情形的是( )。
A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失金额、比例
C.预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率
D.建议投资人购买与其风险承受能力相匹配的基金产品
[单选题]申请注册基金销售业务资格,应当具备取得基金从业资格的人员不少于( )人。
A.10
B.20
C.30
D.60
[判断题]金融机构应当设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作。
A.正确
B.错误
