更多"《现场检查意见书》是监管部门对被查单位通报检查事实、作出检查评价、提出"的相关试题:
[单项选择]（）依据《现场检查意见书》提出的整改意见和整改时间要求，以及被查单位报送的整改方案，及时跟进被查单位的具体整改情况，包括整改措施、整改进度和整改效果等。
A. 检查组
B. 项目立项部门
C. 主查人
D. 检查组组长
[单项选择]“稽核意见书”是对被稽核单位通报稽核事实、做出（）、提出整改或其他意见的专门性文件。
A. 整体评价
B. 客观评价
C. 真实评价
D. 稽核评价
[单项选择]对《现场检查事实认定书》所述事实没有异议的，被查单位应在（）加盖行政公章，并由被查单位主要负责人签字确认；有异议的，被查单位应提交说明材料及证据，检查组应予以核实。
A. 每一页
B. 首页
C. 末页
D. 最后一页
[单项选择]检查组应将《现场检查事实认定书》发给被查单位。被查单位应在收到之日起（）个工作日内，以书面形式对《现场检查事实认定书》所述事实进行确认或提出异议。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[填空题]呆账核销申报前，辖区行监察部门对责任人员的处理结果应形成书面处理意见，并应在（）以书面形式向监管部门报告。
[单项选择]如因特殊原因不能与被查单位举行检查总结会谈时，检查组应当将《检查事实与评价》书面材料发送被查单位，由被查单位在收到《检查事实与评价》（）工作日内书面反馈意见。被查单位逾期未反馈意见的，视为对《检查事实与评价》无异议。
A. 5个
B. 3个
C. 8个
D. 10个
[多项选择]《现场检查意见告知书》应以检查事实为依据，符合反洗钱法律法规和规章规定，内容应包括（）、对被查单位执行有关反洗钱规定行为的认定和（）。
A. 检查时间
B. 检查事项
C. 检查内容
D. 对被查单位处理的初步意见
[单项选择]对于检查中发现的问题，银监会及派出机构应在检查意见书中责令被查机构限期改正被查机构应在规定时间内，向决定作出机关提交（）。
A. 整改报告
B. 处罚通告
C. 事实认定书
[判断题]有权机关只提供被查询单位名称、未提供被查询单位账号的，银行可不予以协助。
[判断题]《检查事实与评价》在递交被查单位之前，应由主查人与检查人员共同签字认可。（）
[多项选择]检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》，一式两份，有（）签字确认。一份交被查单位，一份由检查组留存。
A. 主查人
B. 被查单位负责人
C. 检查组组长
D. 被查单位部门负责人
[单项选择]被查单位不配合反洗钱现场检查，需要承担的法律责任不包括（）。
A. 由中国人民银行已发责令限期改正
B. 对被查单位及直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以罚款
C. 由中国人民银行责令被查单位停业整顿或者吊销其经营许可证，责令金融机构给予相关责任人员纪律处分，或者依法取消其任职资格、禁止其从事有关金融行业工作
D. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]被查单位对《现场检查意见告知书》有异议的，应当在收到《现场检查意见告知书》之日起（）日内向发出《现场检查意见告知书》的中国人民银行及其地市级以上分支机构提出陈述、申辩意见。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，现场检查意见书的内容包括（）。
A. 处罚通知
B. 检查情况
C. 检查评价
D. 改进意见和措施
[判断题]事实确认书中所附取证材料不能充分证明认定事实成立，并且被查单位申辩理由成立的，检查组应注明“认可申辩，不作问题”并留存。（）
[判断题]查验证是指检查人员根据检查方案要求，采用适当的检查方法和技术，对被查单位提供的资料进行审查，现场查验相关业务实际运行状况的过程。
[单项选择]中国人民银行及其（）以上分支机构应当根据被查单位对《现场检查意见告知书》陈述和申辩的意见以及《现场检查事实认定书》和其他相关证据制作《现场检查意见书》，经银行（部）行长（主任）或副行长（副主任）批准并加盖银行（部）行政公章后，送交被查单位。
A. 地市级
B. 县级
C. 区级
D. 县（市）支行
[多项选择]确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）
A. 立项及制定方案的依据
B. 检查对象的名称和基本情况
C. 拟检查的目的、范围、内容、重点
D. 检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定
E. 检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算
[单项选择]反洗钱现场检查时，检查组调阅被查单位会计凭证等资料应填制《现场检查资料调阅清单》一式两份，由（）签字确认，一份交被查单位，一份由检查组留存。
A. 检查组组长
B. 主查人
C. 检查组组长和被查单位负责人
D. 主查人和被查单位负责人
