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[多项选择]现场检查后续监管行动按性质可分为审慎性和行政性两种后续监管行动。下述属于审慎性后续监管形式的有（）
A. 诫免谈话
B. 警告
C. 责令整改
D. 责成纪律处分
E. 没收违法所得
F. 定期书面报告
[多项选择]在风险为本监管的规划监管行动阶段，对于拟实施的监管行动应明确哪些内容（）
A. 针对总体风险状况应以什么频率进行现场检查
B. 何种业务和风险需要非现场监管持续跟踪，以及跟踪的重点
C. 何种风险和问题需要现场检查进一步核实
D. 现场检查的大致时间安排，检查的范围和重点目标
[填空题]（）是实现金融有效监管的前提和监管当局采取监管行动的依据。
[判断题]在风险为本监管的6个步骤中，起到连接风险评估与实施监管行动桥梁作用的阶段是策划监管和检查计划阶段。（）
[多项选择]审慎性后续监管行动可以采取以下（）形式。
A. 诫勉谈话
B. 责令整改
C. 责成纪律处分
D. 定期书面报告
E. 派驻监管人员
[多项选择]行政性后续监管行动可以采取以下（）形式。
A. 行政处罚
B. 强制措施
C. 责成纪律处分
D. 定期书面报告
E. 派驻监管人员
[多项选择]下列选项中属于审慎性后续监管行动的是（）
A. 责令整改
B. 诫勉谈话
C. 派驻监管人员
D. 责成纪律处分
[判断题]按监管方对监管场地的所有权及控制权差异，监管模式分为监管方自有库监管和监管方输出监管。
[判断题]非现场监管人员应按季撰写《日常监管分析报告》。（）
[多项选择]现场监管员应按要求粘贴和悬挂监管标识标签，主要包括（）
A. 监管办公室标识牌
B. 上墙资料中的监管场区示意图
C. 监管现场挂贴的监管场区示意图
D. 现场监管物粘贴的监管标识标签
[单项选择]了解机构、风险评估和规划监管行动等步骤原则上由（）完成。
A. 非现场监管员
B. 现场检查员
C. 主查人
D. 检查组长
[填空题]散货、有外包装的监管物，按公司规定应在监管协议或《监管服务合作协议》中添加免责相应的（）条款。
[判断题]物流信息系统按系统功能性质分类可以分为经营管理信息系统、面向客户信息系统和监管信息系统。
[判断题]按监管机构的监管范围划分，可分为单一监管体制和多元监管体制。（）
[多项选择]按监管机构的监管范围可把金融监管体制分为（）。
A. 单一监管体制
B. 分业监管体制
C. 集中监管体制
D. 混合监管体制
E. 多元监管体制
[判断题]欧盟层面监管机构系咨询协调性质，实质性监管由成员国监管当局负责．难以满足金融业混业经营和跨国经营大发展的需要，造成事实上的监管缺位，特别是无法防范系统性金融风险，这是国际金融危机重创欧盟金融市场，引发欧洲主权债务危机的重要原因之一。
[多项选择]金融监管体制按监管主体的组织结构划分，可以分为（）
A. 双线多头型金融监管体制
B. 一线多头型金融监管体制
C. 双线单头型金融监管体制
D. 集中单一型金融监管体制
E. 跨国金融监管体制
[多项选择]工商监管执法风险按责任追究的类型划分有（）
A. 刑事责任
B. 行政责任
C. 赔偿责任
D. 政治责任
[多项选择]银监会对金融机构业务监管的法律性质是（）。
A. 决定批准或者不批准设立银行业金融机构
B. 审查注册资本
C. 监管其组织行为的合法性
D. 监管其业务行为的安全性
