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[多项选择]COSO框架提出了有效的内部控制系统应该包括（）这几个相互关联的要素。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 信息与沟通
E. 监督
F. 目标设定
[判断题]内部框架用于在主框架内部显示一系列子框架，因此它也属于顶级容器。
[单项选择]《企业风险管理——整合框架》中将内部控制的要素扩展为（）。
A. 六个
B. 七个
C. 八个
D. 九个
[多项选择]下列选项中，属于《企业风险管理——整合框架》中定义的内部控制要素的有（）。
A. 内部环境
B. 目标设定
C. 事项识别
D. 风险反应
[判断题]农商行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[单项选择]在银行内部推动操作风险管理框架和体系，下面哪个要素是最为关键的？（）
A. 治理、文化和意识
B. 内部培训和研讨会
C. 风险和控制自我评估
D. 关键风险指标的建立
[单项选择]根据COSO《内部控制框架》，下列属于内部控制要素的基础的是（）。
A. 控制环境
B. 内部环境
C. 风险评估
D. 控制活动
[单项选择]1992年的内部控制政体框架包括5个相互强化的组成部分。组织持续的管理层活动、评估和内部审计是哪项的组成部分？（）
A. 控制环境
B. 监督
C. 风险评估
D. 信息与沟通
[单项选择]（）是内部控制体系的基础，确立了公司风险管理的总体态度，是有效实施风险管理的保障，直接影响内部控制体系的执行、公司经营目标及整体战略目标的实现。
A. 控制目标
B. 控制环境
C. 控制活动
D. 控制过程
[单项选择]下列不属于COSO委员会《内部控制——整体框架》中规定的内部控制目标的是：（）。
A. 财务报告的可靠性
B. 发展的效果和效率
C. 相关法律法规的遵循
D. 企业利润的快速增长
[多项选择]COSO委员会于1992年发布《内部控制——整体框架》，该框架规定内部控制的要素主要包括（）。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 控制活动
D. 内部监督
E. 信息与沟通
[多项选择]下列各项中，属于内部控制要素中的控制活动在风险管理框架下的公司治理中的体现有（）。
A. 独立董事的独立性
B. 董事长对经理的决策授权与监督
C. 董事、监事、经理的考核激励控制
D. 董事会聘请独立第三方对经理履行职责情况的检查
[单项选择] 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括（）。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训
A. ①②③
B. ①④⑤
C. ①②③④
D. ①②③④⑤
[单项选择]（）应对操作风险管理框架框架的执行情况负责。
A. 高级管理层
B. 行长
C. 风险总监
D. 董事会
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估。
[判断题]按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定，证券公司合规管理有效性评估分为内部评估和外部评估
[单项选择]为了控制操作风险，某个银行在开发自己的操作风险内部计量模型和相应的管理框架中，专门定义了公司客户和个人客户接洽过程必须全面记录会面的过程，并形成对于客户资料的记录和归档。这在巴塞尔新资本协议规定的对于操作风险事件类型分类中，属于哪个具体的大类？（）
A. 实体资产损坏
B. 客户、产品和业务操作
C. 业务中断和系统失败
D. 执行、交割及流程管理
[单项选择]基金管理人的内部控制跟公司（）体系和（）的框架设计密切相关。
A. 内部控制，目标设定
B. 岗位分离，内部环境
C. 信息披露，风险评估
D. 内部控制，风险管理
