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[多项选择]以下哪些人员不得担任监事？（）（出自关于印发《农村商业银行管理暂行规定》和《农村合作银行管理暂行规定》的通知）
A. 董事会成员
B. 行长
C. 副行长
D. 财务主管
[单项选择]在直接或间接持有上市公司已发行一定比例股份的股东单位中任职的人员不得担任独立董事，该比例为（）。
A. 5%
B. 2%
C. 3%
D. 1%
[多项选择]下列哪些人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员（）。
A. 有故意或重大过失犯罪记录的
B. 因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的
C. 被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的
D. 最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的
[简答题]哪些行为不得担任公司的董事、监事、高级管理人员？
[多项选择]商业银行独立董事履行职责时应当独立对董事会审议事项发表客观、公正的意见，并重点关注以下哪些事项。（）
A. 高级管理人员的聘任和解聘、外部审计师的聘任
B. 利润分配方案、可能造成商业银行重大损失的事项
C. 一般关联交易的合法性和公允性
D. 可能损害存款人、中小股东和其他利益相关者合法权益的事项
[多项选择]甲上市公司准备增选独立董事，下列不得担任甲公司独立董事的人员是（）。
A. 在甲公司从事会计工作的郭某的女儿郭小某
B. 甲公司持股排名第8名的股东王某
C. 持有甲公司7%股份的乙公司的市场总监孙某
D. 为甲公司提供财务报告审计工作的注册会计师杨某
[多项选择]下列哪些人员不得担任人民陪审员？（）
A. 某甲，司法行政机关工作人员
B. 某乙，曾因盗窃受到刑事处罚
C. 某丙，所学专业为法律专业但只具有大学专科文化程度
D. 某丁，具有大学本科文化程度但所学专业为非法律专业
[多项选择]以下哪些是我国商业银行董事会的具体职权（）
A. 拟订公司合并、分立、解散的方案
B. 决定公司内部管理机构的设置
C. 对公司合并、分立、解散和清算等事项作出决议
D. 决定公司的经营方针和投资计划
[多项选择]下列哪些人员不得担任公司的法定代表人（）
A. 以自己的劳动收入为主要生活来源，年满16周岁的公民
B. 个人负有的债务清偿完毕后不满3年的
C. 因经济犯罪被判刑、执行期未逾3年的
D. 党政机关处以下现职干部
E. 企业的厂长或经理，对其经营不善企业的破产负有个人责任的，自该企业破产清算完毕之日起未逾三年的
[多项选择]根据《商业银行公司治理指引》，商业银行章程应当规定，以下哪些重大事项不得采取通讯表决方式，应当由董事会三分之二以上董事通过方可有效。（）
A. 利润分配方案
B. 重大投资
C. 聘任或解聘高级管理人员
D. 资本补充方案
[单项选择]
下列人员不得担任上市公司独立董事的有（）。
Ⅰ.在上市公司或者其附属企业任职的人员
Ⅱ.直接或者间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
Ⅲ.上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
Ⅳ.为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列人员中，不得担任该上市公司独立董事的有（）。
A. 该上市公司的分公司的经理
B. 该上市公司董事会秘书配偶的弟弟
C. 持有该上市公司已发行股份2％的股东郑某的岳父
D. 持有该上市公司已发行股份10％的甲公司的某董事的配偶
[多项选择]商业银行不得销售以下哪些理财产品？（）
A. 无风险管控预案的理财产品
B. 不能独立测算的理财产品
C. 无市场分析预测的理财产品
D. 无风险评级的理财产品
[多项选择]有下列哪些情形的，不得担任保险经纪机构董事长，执行董事或者高级管理人员（）
A. 受金融监管机构警告或者罚款未逾2年
B. 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查
C. 被金融监管机构决定在一定期限内禁止进入金融行业的，期限未满
D. 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾5年
[多项选择]商业银行从业人员应当遵守以下哪些规范？（）
A. 法律法规
B. 行业自律规范
C. 所在机构的规章制度
D. 国际条约，包括中国声明保留的条款
[多项选择]存在下列哪些情形的，不得担任保险专业代理机构董事长、执行董事或者高级管理人员（）
A. 受金融监管机构警告或者罚款未逾1年
B. 因违法行为或者违纪行为被金融监管机构取消任职资格的金融机构的董事、监事或者高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾3年
C. 正在接受司法机关、纪检监察部门或者金融监管机构调查
D. 担任因违法被吊销许可证的保险公司或者保险中介机构的董事、监事或者高级管理人员，并对被吊销许可证负有个人责任或者直接领导责任的，自许可证被吊销之日起未逾3年
[多项选择]根据《商业银行内部控制指引》，涉及以下哪些职能不得外包。（）
A. 系统维护
B. 战略管理
C. 风险管理
D. 内部审计
[多项选择]商业银行不得对以下哪些用途的业务进行授信（）。
A. 国家明令禁止的产品或项目
B. 违反国家有关规定从事股本权益性投资，以授信作为注册资本金、注册验资和增资扩股
C. 违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资
D. 其他违反国家法律法规和政策的项目
[多项选择]以下（）是《股份制商业银行公司治理指引》、《股份制商业银行公司独立董事、外部监事制度指引》对完善我国商业银行公司治理提出的要求。
A. 规范股东（社员）行为，防止股东（社员）操纵经营管理损害存款人利益
B. 强化董（理）事会的独立性
C. 明确行长（主任）职责
D. 强化监事会的监督功能，防止银行“内部人”控制
E. 完善激励约束机制，增强银行活力
