更多"银行内部控制的监督、评价部门应当独立于内部控制的建设、执行部门，并有直"的相关试题:
[判断题]金融机构内部控制主要是由内部控制的监督、评价部门负责。
[多项选择]根据《商业银行内部控制评价试行办法》，商业银行内部控制评价的目标主要包括（）。
A. 促进商业银行严格遵守国家法律法规、银监会的监管要求和商业银行审慎经营原则
B. 促进商业银行增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性和及时性
C. 促进商业银行各级管理者和员工强化内部控制意识，严格贯彻落实各项控制措施，确保内部控制体系得到有效运行
D. 促进商业银行提高风险管理水平，保证其发展战略和经营目标的实现；促进商业银行在出现业务创新、机构重组及新设等重大变化时，及时有效地评估和控制可能出现的风险
[多项选择]内部控制的监督、评价部门可直接报告的包括（）
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 银监会
[判断题]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。
[单项选择]对商业银行内部控制的评价包括（）。
A. 过程评价和结果评价
B. 定量评价和定性评价
C. 模型评价和定性评价
D. 因素评价和总体评价
[判断题]审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关宜等。
[多项选择]商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。
A. 股东大会
B. 高级管理层
C. 董事会
D. 监事会
E. 内部控制部门
[单项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价采取评分制。对内部控制的过程和结果分别设置一定的标准分值，并根据评价得分确定被评价机构的内部控制等级。其中，内部控制过程评价的标准分为（）。
A. 500分
B. 300分
C. 200分
D. 100分
[单项选择]在农业银行内部控制评价内容中，案件与责任事故评价在内部控制评价体系中属于（）事项。
A. 倒扣
B. 加分
C. 忽略
D. 降等级
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，监事会除负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系外、还负责（）。
A. 监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责
B. 要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害商业银行利益的行为并监督执行
C. 制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D. 负责执行董事会决策
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，内部控制评价应遵循以下哪些原则（）。
A. 全面性原则、统一性原则
B. 独立性原则、公正性原则
C. 重要性原则、及时性原则
D. 连续性原则、公开性原则
[多项选择]商业银行内部控制评价时，了解被评价机构内部控制体系主要通过（）等方法进行，以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。
A. 询问
B. 查阅
C. 观察
D. 流程图
[单项选择]根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。
A. 董事会
B. 内控管理职能部门
C. 内部审计部门
D. 风险管理部门
[单项选择]（）对股东大会负责，从事银行内部的尽职监督、财务监督、内部控制监督等监察工作。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 股东大会
[多项选择]商业银行内部控制结果评价主要包括的指标有（）。
A. 资本利润率
B. 流动性指标
C. 成本收入比
D. 大额风险集中度指标
[单项选择]商业银行内部控制评价要根据过程评价和结果评价综合确定内部控制体系的总分。其中，过程评价的权重为（）
A. 30%
B. 50%
C. 60%
D. 70%
[多项选择]商业银行内部控制评价根据（）来综合确定内部控制体系的总分。
A. 初次评价
B. 过程评价
C. 结果评价
D. 再次评价
[单项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，结果评价主要评价内部控制目标的实现情况，对这些指标的量化评价可以通过非现场的方式进行。结果评价主要包括（）项指标。
A. 5
B. 6
C. 8
D. 10
[多项选择]《商业银行内部控制评价试行办法》规定，商业银行应建立并保持书面程序，对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容（）。
A. 评价的目的
B. 评价的准则、范围
C. 评价的频率、方法
D. 职责与要求
