更多"下列选项中不属于非现场监管中的信息收集流程的是()"的相关试题:
[单项选择]下列选项中不属于非现场监管信息系统中的分析报表的是()
A. 系统维护类
B. 监管类
C. 经营类
D. 特色类
[单项选择]按照《中国银行业监督管理委员会非现场监管指引(试行)》的规定,下列选项中不属于非现场监管工作环节的是()
A. 确定监管人员
B. 制定监管计划
C. 监管信息收集
D. 日常监管分析
[多项选择]非现场监管中,信息收集流程包括()
A. 信息采集
B. 质量审核
C. 情况记录
D. 现场走访
[多项选择]非现场监管中的信息收集流程包括哪三个部分()
A. 信息采集
B. 信息处理
C. 筛选信息
D. 质量审核
E. 情况记录
[多项选择]按信息来源分,非现场监管人员收集的信息主要包括哪些方面()
A. 向被监管机构收集的非现场监管报表和其他信息资料
B. 与银监会内部有关部门共享得到的业务准入、现场检查等信息
C. 社会公众媒体以及第三方机构信息
[多项选择]非现场信息收集流程包括哪几个主要环节()
A. 信息采集
B. 质量审核
C. 情况记录
D. 信息变更
[单项选择]非现场信息收集流程包括信息采集、质量审核、情况记录和()
A. 风险分析
B. 信息变更
C. 风险评估
D. 后续监管
[多项选择]下列选项属于非现场监管的基本流程的是()。
A. 采集数据
B. 对有关数据进行核对、整理
C. 风险监测分析
D. 检查规定执行情况
E. 指导现场检查
[判断题]非现场监管信息系统为持续的非现场监管工作提供信息分析基础,能够代表整个非现场监管过程。()
[单项选择]()是非现场信息收集流程的核心环节,是信息准确性、及时和完整性的重要保证
A. 信息采集
B. 质量审核
C. 情况记录
D. 信息变更
[单项选择]中国人民银行负责制定反洗钱非现场监管规定,确定(),规范反洗钱非现场监管工作流程,指导中国人民银行分支机构的非现场监管工作。
A. 信息报送内容
B. 信息收集内容
C. 反洗钱数据征集内容
D. 反洗钱数据报送内容
[多项选择]非现场监管业务流程分为哪几个阶段()
A. 信息采集加工阶段
B. 日常监管信息分析阶段
C. 监管周期综合评价阶段
D. 风险评级阶段
E. 后续监管阶段
[多项选择]银监会通过非现场监管信息系统,定期从各银行业金融机构收集风险集中方面的报表信息,包括()
A. 十大集团客户授信情况
B. 十大金融机构同业授信情况
C. 五级分类中后四级排名前十大客户情况
D. 客户大额授信情况
E. 贷款五级分类分行业情况
F. 贷款分地区情况
[单项选择]中国人民银行及其分支机构应建立反洗钱非现场监管信息档案,非现场监管信息档案包括,媒体报告的()有关反洗钱信息。
A. 政策性银行
B. 商业银行
C. 农村合作银行
D. 金融机构
[判断题]除非现场监管报表外,非现场监管人员可根据工作需要,向银行业金融机构定期或不定期收集相关业务经营和风险状况信息资料。()
[单项选择]非现场监管信息档案包括:中国人民银行及其分支机构对金融机构进行非现场监管形成的()。
A. 检查结果
B. 各种报表、报告资料或分析材料
C. 检查资料
D. 处罚办法
[单项选择]下列选项哪些不属于非语言交往符号()
A. 声音
B. 口音
C. 表情
D. 衣着
[多项选择]在非现场监管工作中,监管机构确定监管信息要求应注意()
A. 会计准则
B. 监管信息报告的范围和频率
C. 监管信息的准确性
D. 监管信息的保密
E. 信息披露
[单项选择]下列选项不属于非正规教育的是()。
A. 广播大学
B. 岗位培训
C. 阅读报纸
D. 校外教育