更多"银行在办理出口信用证业务时，应当遵守总行或分行制定的哪些有关内部控制制"的相关试题:
[多项选择]开证银行办理进口开证业务时通常应遵守总行或分行内部制定的（）
A. 《进口信用证业务管理办法》
B. 《实施细则》
C. 《操作规程》
D. 《大额贷款管理办法》
[多项选择]商业银行贷款，应当遵守（）的规定。
A. 资本充足率不得低于百分之八
B. 对同一借款人的贷款余额与商业银行存款余额的比例不得超过百分之五
C. 流动性资产余额与流动性负债余额的比例不得低于百分之二十五
D. 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过百分之十
[单项选择]经营外汇业务的政策性银行总行、国有独资商业银行总行和股份制商业银行总行在资本总额中应当含有不少于（）美元或者其他等值自由兑换货币的实收外汇资本金。
A. 1亿
B. 5千万
C. 2千万
D. 1千万
[单项选择]商业银行总行或授权分支机构开发设计的理财产品，应当由商业银行总行负责报告，报告材料应当经商业银行主管（）的高级管理人员审核批准。
A. 人事部门
B. 理财业务
C. 产品设计
D. 风险评估
[多项选择]武汉农村商业银行全体员工应当遵守（）保密守则
A. 不该说的秘密绝对不说
B. 不该问的秘密绝对不问
C. 不该看的秘密绝对不看
D. 不该记录的秘密绝对不记录
[多项选择]商业银行从业人员应当遵守以下哪些规范？（）
A. 法律法规
B. 行业自律规范
C. 所在机构的规章制度
D. 国际条约，包括中国声明保留的条款
[多项选择]下列属于商业银行出纳业务应当遵守的基本制度有（）。
A. 现金收入，先记账后收款
B. 双人临柜、双人管库
C. 及时核对库存，做到账款、账实相符
D. 凡现金、有价单证，以及库房钥匙等重要物品换人经管时，必须办理交接登记手续
[多项选择]开户银行办理协助扣划业务时，经办人员应当核实（）。
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书原件，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字
C. 人民法院出具的冻结存款裁定书
D. 有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
[多项选择]开户银行办理协助查询业务时，经办人员应当核实（）。
A. 执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书原件
C. 执法人员的身份证件
D. 有权机关县团级以上机构签发的协助查询存款通知书复印件
[单项选择]城市商业银行拟开办新业务时，由其总行向（）申请。
A. 银监会
B. 银监局
C. 银监分局
D. 当地人民银行
[单项选择]商业银行贷款，应当遵守资本充足率不得（）的资产负债比例管理规定。
A. 低于百分之八
B. 低于百分之六
C. 高于百分之十
D. 高于百分之十八
[单项选择]持卡人可凭（）申请开通电子银行服务，办理转账汇款和支付缴费等电子银行业务，办理电子银行业务时须遵守电子银行业务相关规定。
A. 借记卡
B. 身份证
C. 密码
D. 以上都对
[判断题]在办理票据池业务时，对于未纳入总行同业授信范围的银行承兑汇票质押的，可按照低风险业务进行申报审批。
[单项选择]商业银行披露信息应当遵守法律法规、国家统一的会计制度和（）的有关规定。
A. 中国人民银行
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 国家安全局
D. 审计署
[单项选择]商业银行贷款，应当遵守“贷款余额与存款余额的比例不得超过（）”之规定。
A. 百分之七十五
B. 百分之八十
C. 百分之七十
D. 百分之六十
[判断题]中国银行员工应当严格遵守银行的出勤制度，不得无故迟到、早退。
[判断题]各国有独资商业银行总行、股份制商业银行总行申请全系统开办居民个人购汇业务，应当向国家外汇管理局提出申请，由国家外汇管理局核准并核发核准文件。
[多项选择]根据兴业银行代客远期结售汇操作规程的规定，办理远期结售汇业务时，兴业银行应当向客户收取不低于合约交易金额5%的保证金，但是以下情况可以减免（）
A. 开证行属于兴业银行业务授权书规定的低风险银行的信用证项下单证相符且预计收汇不低于远期结汇合约金额的远期结汇业务，可以免交远期结售汇保证金
B. 对于保证金足以保证远期售汇业务履约的全额保证金开证项下远期售汇业务，可以免交远期结售汇保证金
C. 对于足额人民币质押融资业务项下的远期售汇或以足额外币质押融资业务项下的远期结汇业务，若质押的人民币或外币足以保证相应远期结售汇业务履约的，可以免交远期结售汇保证金
D. 特殊情况保证金低于5%的，分行不能自行审批，必须报送总行相关部门进行审批
[多项选择]办理单位存款协助扣划业务时，银行经办人员应当核实的证件和法律文书主要有（）。
A. 有权机关执法人员的工作证件
B. 有权机关县团级以上机构签发的协助扣划存款通知书
C. 有关生效法律文书或行政机关的有关决定书
D. 《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》
