更多"衍生产品交易业务主管人员应当具备（）年以上直接参与衍生交易活动和风险管"的相关试题:
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当制定下列哪些制度并向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送（）
A. 风险敞口量化或限额的授权管理制度
B. 衍生产品交易业务内部管理规章制度
C. 衍生产品交易的会计制度
D. 内部控制制度
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，外资银行开办衍生产品交易业务，应当向当地监管机构提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银监会审批。
[判断题]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》，金融机构提交的衍生产品交易会计制度，应当符合我国有关会计标准。我国未规定的，应当符合有关国际标准。外国银行分行可以遵从其母国/总行会计标准。
[单项选择]银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行（）制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
A. 分级授权和止损
B. 应急管理和止损
C. 敞口风险管理和止损
D. 分级授权和敞口风险管理
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》所称金融机构衍生产品交易业务包括（）。
A. 金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易
B. 金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务
C. 远期
D. 期货
[判断题]商业银行应当加强对分行衍生产品交易业务的授权与管理。
[单项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是（）。
A. 中国保险监督管理委员会
B. 中国银行业监督管理委员会
C. 中国人民银行
D. 中国证券监督管理委员会
[多项选择]《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）
A. 基础类资格
B. 普通类资格
C. 准入类资格
D. 限制类资格
[多项选择]《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件（）。
A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B. 具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
C. 衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录
D. 有适当的交易场所和设备
[多项选择]根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定，金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求（）
A. 从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，且无不良记录
B. 相关风险管理人员至少1名，且无不良记录
C. 风险模型研究人员或风险分析人员至少1名，且无不良记录
D. 交易人员与风险控制人员可以相互兼任
[单项选择]金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银监会或其派出机构报送的文件和资料中不包括（）。
A. 衍生产品交易业务内部管理规章制度
B. 金融机构高管人员任职资格申请
C. 衍生产品交易的会计制度
D. 交易场所、设备和系统的安全性和稳定性测试报告
[单项选择]金融机构（）应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。
A. 高级管理人员
B. 董事会
C. 监事会
D. 独立董事
[多项选择]下列（）可以申请开办衍生产品交易业务。
A. 城市商业银行
B. 农村商业银行
C. 农村合作银行
D. 财务公司
[多项选择]银行申请办理衍生产品业务，应当具备的条件包括（）
A. 取得即期结售汇业务资格
B. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统，配备开展衍生产品业务所需要的专业人员
C. 符合银行业监督管理部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
D. 已经取得远期结售汇业务资格半年以上
[多项选择]《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）
A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B. 具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
C. 有适当的交易场所和设备
D. 满足中国银监会审慎监管指标要求
[多项选择]金融机构开办衍生产品交易业务应具备的条件有（）
A. 有过开办金融衍生产品交易业务的历史
B. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
C. 有完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统
D. 应当前台与后台分开，业务资料保存完整
[多项选择]商业银行衍生产品交易业务中，应遵循的管理原则包括（）
A. 统一授信的原则
B. 前中后台分离的原则
C. 自营、代客业务分离的原则
D. 交易账户和银行账户分离的原则
[单项选择]关于商业银行衍生产品交易业务，下列说法有误的是（）
A. 董事会应至少每年对现行的衍生产品风险管理政策和程序进行评价
B. 高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法
C. 前台交易员询价，经过规定的交易审批程序后，在交易对手授信范围内与交易对手成交
D. 衍生产品交易人员、风险管理人员、风险模型研究人员可以兼任
[多项选择]银行申请开办代客衍生产品业务应当具备以下条件（）。
A. 取得即期结售汇业务资格
B. 有健全的衍生产品交易风险管理制度及适当的风险识别、计量、管理和交易系统
C. 配备开展衍生产品业务所需专业人员
D. 符合银监部门有关金融衍生产品交易业务资格的规定
