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[判断题]银行账户是银行为交易目的或规避交易账户其他项目的风险而持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸。
[单项选择]如果银行从事远期外汇交易来规避外汇头寸的风险，若此项交易被记录在交易账户中，银行应该：（）。
A. 将远期外汇交易进行盯市，并计提对应的市场风险资本
B. 不需要盯市，只需要计算交易对手信用风险的资本要求
C. 将远期外汇交易进行盯市，但不需要计提对应的市场风险资本
D. 不需要盯市，也不需要计算交易对手信用风险的资本要求
[多项选择]银行交易账户记录的是银行持有的可以自由交易的金融工具和商品头寸，其目的是（）
A. 为交易目的
B. 规避交易账户中其他项目的风险
C. 规避银行账户中其他项目的风险
D. 对银行资产进行优化组合
E. 规避市场风险
[判断题]银行账户记录的是机构为非交易目的持有的，从表内银行账户资产、负债业务衍生出来的、为其对应的资产、负债进行套期保值而持有的合约。银行账户合约随被套期的表内业务的存在而存在。（）
[多项选择]以下属于银行的交易账户记录的内容有（）
A. 商业银行从事自营而短期持有并旨在日后出售或计划从买卖的实际或预期价差、其它价格及利率变动中获利的金融工具头寸
B. 为执行客户买卖委托及做市而持有的头寸
C. 通常按历史成本进行计价的项目
D. 为规避交易账户其它项目风险而持有的头寸
[判断题]生产资产的交易记录在经常账户内，金融资产的交易记录在金融账户内，非生产非金融资产的交易记录在资本账户内。
[填空题]财政账户与国民账户的区别之一在于财政账户用（）记录交易，而国民账户则用（）记录交易。
[单项选择]（）有责任主动了解或通报客户及其账户交易信息、配合账户开立机构进行客户及其账户审核。
A. 客户开立机构
B. 业务办理机构
C. 业务终止机构
D. 以上均是
[判断题]试算平衡的方法可以用来检查账户记录的正确性。试算不平，账户记录肯定有错误，如果平衡，说明账户记录没有错误。
[单项选择]（）交易可查询账户历史交易明细。交易明细包括：交易类型、交易日期、机构、终端、柜员、交易代码、交易时间、日志号码、授权柜员、交易金额和账户余额等。
A. 400
B. 440
C. 450
[多项选择]金融机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）。
A. 账户资料，自销户之日起至少5年
B. 账户资料，自销户之日起至少10年
C. 交易记录，自交易记账之日起至少5年
D. 交易记录，自交易记账之日起至少10年
[多项选择]机构客户开立交易账户需提供（）。
A. 须提供开立交易账户的相关证件
B. 法人授权其开通证券交易的书面证明
C. 机构经办人员需提供有效身份证件及复印件
D. 填写证券交易授权书
[判断题]银行所有表内外业务都记录在银行账户或交易账户中。（）
[多项选择]商业银行定期对银行账户和交易账户进行压力测试的主要目的有（）。
A. 计算资产组合可能产生的最高收益
B. 识别和管理“尾部”风险对模型假设进行评估
C. 对市场风险VaR值的准确性进行验证
D. 分析资产组合在不同市场条件下可能产生的收益或损失
E. 协助银行制定改进措施
[判断题]投资者已通过基他代销机构开立基金账户，在宁波银行进行基金交易前必须登记交易关系（即开立交易账户）。
[多项选择]根据反洗钱的要求，经营机构应当保存每个客户的账户资料和交易记录，包括（）
A. 账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自销户之日起至少5年
B. 交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等自交易记账之日起至少5年
C. 账户资料包括客户开立账户时用于核实客户身份所登记的资料等，自交易开始之日起至少5年
D. 交易记录包括账户持有人、通过该账户存入或提取的金额、交易时间、资金的来源和去向、提取资金的方式等交易结束之日起至少5年
[多项选择]根据兴业银行规定，经营机构应当按照下列哪些规定期限保存客户的账户资料和交易记录（）
A. 客户身份资料，永久保存（经确认）
B. 交易记录，自交易记账之日起至少5年
C. 账户资料，自销户之日起至少5年
D. 交易记录，自交易记账之日起至少10年
[单项选择]初审机构发起账户开户交易后，相关账户资料应于（）报送复审机构。
A. 当日内（最晚不迟于下一工作日）
B. 2日内
C. 3日内
D. 5日内
[判断题]试算平衡可以检查账户记录是否正确，如果试算平衡，说明账户记录肯定正确无误。（）
