更多"证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，"的相关试题:
[单项选择]证券服务机构制作、出具的文件有误导性陈述而给他人造成损失的，应当与发行人、上市公司承担（）责任。
A. 首要赔偿
B. 连带赔偿
C. 比例赔偿
D. 补充赔偿
[判断题]根据《证券公司资产证券化业务管理规定》，证券公司申请设立专项计划，应当向中国证监会提交证券交易所出具的专项计划论证报告。
[多项选择]会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应该对其（）。
A. 责令改正
B. 没收业务收入
C. 暂停或者撤销相关业务许可
D. 并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款
[单项选择]按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
A. 10倍
B. 80%
C. 50%
D. 30%
[单项选择]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）内，不得买卖该种股票。
A. 三个月
B. 六个月
C. 九个月
D. 二个月
[判断题]为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。。
[判断题]为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。
[单项选择]除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）日内，不得买卖该种股票。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
[多项选择]证券服务机构提供的证券服务包括（）。
A. 代客理财业务
B. 证券资信评估服务
C. 证券清算交割服务
D. 证券投资咨询
[单项选择]中国证监会可以聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对证券公司进行专项审计或稽核，有关费用由（）支付。
A. 证券公司
B. 中国证监会
C. 会计师事务所
D. 证券业协会
[单项选择]证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，不得进行销售活动。已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
A. 真实性、精确性、完整性
B. 真实性、准确性、完整性
C. 真实性、准确性、有效性
D. 有效性、准确性、完整性
[单项选择]以营利为目的并以自有资金和账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券的行为是证券公司的（）。
A. 证券经纪业务
B. 证券委托业务
C. 证券自营业务
D. 证券资产管理业务
[多项选择]证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括（）。
A. 证券登记结算公司
B. 证券信用评级机构
C. 会计师事务所
D. 证券投资咨询公司
[判断题]证券公司如果要扩大经营业务范围、变更资本金总额、变更地址或者修改公司章程，必须经过中国证监会批准。
[填空题]在境外发行证券与上市过程中，提供相关证券服务的证券公司、证券服务机构在境内形成的工作底稿等档案应当存放在（）。
[单项选择]证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A. 周
B. 月
C. 季
D. 半年
[单项选择]证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 10个工作日内
B. 5个工作日内
C. 15个工作日内
D. 20个工作日内
