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[多项选择]2017年6月，某挂牌公司选聘董监高，以下哪些人员不能担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员？（）
A. 2013年9月，A担任破产清算的公司的经理，对该公司的破产负有个人责任，该公司2015年2月破产清算完结
B. B担任乙公司法定代表人，乙公司2016年8月因违法被吊销营业执照，B负有个人责任
C. 2011年4月C因犯罪被剥夺政治权利，2013年4月执行期满
D. D负债500万元，2017年4月归还完毕
[多项选择]挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
A. 挂牌公司
B. 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C. 标的资产及其控股子公司
D. 挂牌公司的普通员工
[单项选择]挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
A. 挂牌公司
B. 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C. 标的资产及其控股子公司
D. 挂牌公司的普通员工
[多项选择]下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
A. 申请挂牌公司
B. 申请挂牌公司的法定代表人
C. 申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
D. 申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
[多项选择]下列哪些事项是挂牌公司公司章程需载明的内容（）。
A. 公司为防止股东及其关联方占用或转移公司资金、资产及其他资源的具体安排
B. 投资者关系管理工作的内容和方式
C. 信息披露负责机构及负责人
D. 利润分配制度
[多项选择]挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售？（）
A. 实际控制人
B. 董事长
C. 董秘
D. 职工监事
[多项选择]挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）
A. 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
B. 已经完成核准、备案程序
C. 充分披露信息
D. 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
[多项选择]挂牌公司挂牌时直接进入创新层应满足哪些条件？（）
A. 申请挂牌即采用做市转让方式
B. 公司治理健全，股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度完备；公司设立董事会秘书并作为公司高级管理人员，董事会秘书取得全国股转系统董事会秘书资格证书
C. 最近12个月不存在以下情形：申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见
D. 最近两年及一期的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告；按照第八条第二项规定进入创新层的申请挂牌公司，最近三个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具标准无保留意见的审计报告
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施下列哪些自律监管措施（）。
A. 要求提交书面承诺
B. 暂停解除挂牌公司控股股东、实际控制人的股票限售
C. 约见谈话
D. 出具警示函
[多项选择]挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？（）
A. 涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项
B. 出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请
C. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
D. 重大资产重组
[多项选择]挂牌公司年度报告的公司简介或者公司概览应当披露哪些内容？（）。
A. 公司前十大股东的名称
B. 公司财务负责人信息
C. 公司注册地址及联系方式
D. 主办券商名称
[单项选择]挂牌公司应当在挂牌时向全国股转公司报备董事、监事及高级管理人员的任职、职业经历及持有挂牌公司股票情况。有新任董事、监事及高级管理人员或上述报备事项发生变化的，挂牌公司应当在（）个转让日内将最新资料向全国股转公司报备。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 五
[多项选择]以下哪些业务会影响挂牌公司的总股本？（）
A. 解除限售登记
B. 限售登记
C. 新增股份登记
D. 送转股
[单项选择]国家秘密关系到国家的安全和利益，在一定时间内，只限下列哪些人员知悉？（）
A. 县处级以下领导干部
B. 共产党员
C. 机要员和分管机要工作的领导
D. 依法确定的一定范围内的人员
E. 与此秘密有关的工作人员
[单项选择]董事、监事及高级管理人员应当在公司挂牌时签署遵守全国股转公司挂牌公司业务规则及监管要求的《董事（监事、高级管理人员》声明及承诺书》，并向全国股转公司报备。新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后的（）个转让日内、新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后（）个转让日内签署上述承诺书并报备。
A. 一；一
B. 二；二
C. 三；三
D. 五；五
[多项选择]挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。
A. 股东、实际控制人
B. 收购人及其他相关信息披露义务人
C. 律师
D. 主办券商和其他证券服务机构
[多项选择]下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 已履行备案登记的私募投资基金
C. 证券公司资产管理计划
D. 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
[多项选择]创新层挂牌公司应制定并披露哪些制度？（）
A. 对外投资管理制度
B. 对外担保管理制度
C. 关联交易管理制度
D. 利润分配管理制度
[多项选择]申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司视情节轻重给予什么处分，并记入诚信档案？（）
A. 通报批评
B. 公开谴责
C. 认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
D. 罚款
