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[多项选择]《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构开办衍生产品交易业务的资格分为（）
A. 基础类资格
B. 普通类资格
C. 准入类资格
D. 限制类资格
[多项选择]《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》中所指的银行业金融机构是（）
A. 商业银行
B. 城市信用合作社、农村信用合作社
C. 金融资产管理公司、信托公司
D. 企业集团财务公司、金融租赁公司
[多项选择]《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定，银行业金融机构申请基础类资格，应当具备以下哪些条件（）
A. 有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度
B. 具有处理法律事务和负责内控合规检查的专业部门及相关专业人员
C. 有适当的交易场所和设备
D. 满足中国银监会审慎监管指标要求
[多项选择]完全适用《商业银行资本充足率管理办法》的银行业金融机构有（）
A. 中资商业银行
B. 外资独资银行
C. 中外合资银行
D. 外国银行分行
[多项选择]比照或参照适用《商业银行资本充足率管理办法》的银行业金融机构有（）
A. 政策性银行
B. 外资独资财务公司
C. 合资财务公司
D. 信托投资公司
[单项选择]根据《金融许可证管理办法》规定，银行业金融机构未在营业场所公示金融许可证、伪造、变造、出租、出借、转让金融许可证的，由中国银行业监督管理机构责令限期改正，逾期不改正的，可以处以（）以下的罚款。
A. 1万元
B. 3万元
C. 5万元
D. 10万元
[多项选择]根据《银行业金融机构存取现金业务管理办法》规定，人民银行分支机构对有如下（）情况的，应当终止开办行办理存取现金业务。
A. 开办行在人民银行分支机构营业部门销户的
B. 申请行自行提出终止办理存取现金业务的
C. 人民银行分支机构发行库撤并的
D. 开办行被客户多次投诉的
[多项选择]《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》规定，银行业金融机构作为信贷资产证券化发起机构，应当具备以下哪些条件（）。
A. 具有良好的社会信誉和经营业绩，最近三年内没有重大违法、违规行为，最近三年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录，且具有良好的公司治理、风险管理体系和内部控制
B. 对开办信贷资产证券化业务具有合理的目标定位和明确的战略规划，并且符合其总体经营目标和发展战略
C. 具有适当的特定目的信托受托机构选任标准和程序，具有开办信贷资产证券化业务所需要的专业人员、业务处理系统、会计核算系统、管理信息系统以及风险管理和内部控制制度
D. 银监会规定的其他审慎性条件
[填空题]银行业金融机构应严格遵守《商业银行理财产品销售管理办法》等监管规定，遵循诚实守信、勤勉尽责、（）的原则，做到成本可算、风险可控、信息充分披露，保护客户合法权益。
[多项选择]根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，金融机构的（）大额交易，可以不报告。
A. 金融机构同业拆借
B. 金融机构在银行间债券市场进行的债券交易
C. 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易
D. 金融机构内部调拨资金
[单项选择]银行业金融机构在进行衍生产品交易时，必须严格执行（）制度，任何重大交易或新的衍生产品业务都应当经由董事会或其授权的专业委员会或高级管理层审批。
A. 分级授权和止损
B. 应急管理和止损
C. 敞口风险管理和止损
D. 分级授权和敞口风险管理
[单项选择]以下不属于《银行业金融机构存取现金业务管理办法》制定依据的是（）
A. 《中华人民共和国中国人民银行法》
B. 《中华人民共和国商业银行法》
C. 《中华人民共和国人民币管理条列》
D. 《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》
[多项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第二十七条规定人民银行分支机构应按照下列事项，对开办行进行检查（）
A. 券别调剂、残损人民币回收和兑换、回笼券质量管理、反假货币等项工作的组织开展情况
B. 与人民银行货币金银业务应用系统对接的业务应用系统运行和安全管理情况；
C. 现金保管和现金押运条件
D. 现金清分场地、设备、清分质量
E. 从事现金业务专业人员的残损人民币兑换和挑剔、回笼券清分、反假贷币知识等项业务技能
[多项选择]银行业金融机构办理金融衍生产品交易业务一般经过以下哪些步骤（）
A. 审查委托
B. 交易准备
C. 询价
D. 成交
E. 清算交割
F. 交易管理
G. 结案
[单项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第十二条规定申请行应自收到人民银行分支机构审核同意的函复文件之日起（）个工作日内，责成开办行到人民银行分支机构办理相关手续。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]《银行业金融机构存取现金业务管理办法》第二十条规定有下列情形之一的，人民银行分支机构应当终止开办行办理存取现金业务（）
A. 开办行在人民银行分支机构营业部门销户的
B. 开办行有本办法第三十四条第一款规定情形的
C. 申请行自行提出终止办理存取现金业务的
D. 人民银行分支机构发行库撤并的
[判断题]《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》规定，投资人为外国金融机构的，中资金融机构应当提交经银监会认可的国际评级机构对该外国金融机构最近二年的评级报告和注册地金融监管当局的批准文件。
[简答题]银行业金融机构案件问责管理办法中对案件发生负有监督责任的人员指什么？
[单项选择]对于符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》和《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》所列特征的交易或其他经分析认为涉嫌洗钱和恐怖主义活动的交易，代理机构要在《银行业金融机构可疑交易报告要素内容列表》的（）中明确标注代理国际汇款业务，按规定程序进行报告。
A. 可疑交易信息描述
B. 可疑交易对手描述
C. 代理机构信息描述
D. 可疑交易特征描述
