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发布时间:2023-10-22 21:08:27

[单项选择]挂牌公司股票发行最早可以在()之后使用该次股票发行募集的资金。
A. 缴款
B. 验资
C. 取得股份登记函
D. 股份登记

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[单项选择]挂牌公司在一年之内可以进行()次股票发行。
A. 1
B. 3
C. 5
D. 无限制
[单项选择]某挂牌公司在向全国股转系统提交股票发行材料后,拟终止该次股票发行的,以下哪种情形将导致公司不能正常履行终止发行的程序?()
A. 律师未出具终止股票发行的法律意见书
B. 已与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 未经证监会同意
D. 主办券商未出具审查意见
[单项选择]某挂牌公司于2016年11月完成挂牌以来第一次股票发行新增股份登记手续,并已经在甲商业银行设立募集资金专户,签订三方监管协议,公司拟于12月启动第二次股票发行,以下说法正确的有()。
A. 第二次募集资金可以存放于第一次股票发行的募集资金专户
B. 第一次募集资金使用完毕才能启动第二次股票发行
C. 募集资金应当存放于在甲商业银行设立的新募集资金专户
D. 募集资金可以存放于在乙商业银行设立的新募集资金专户
[单项选择]拟进行连续发行的挂牌公司在()之后,可以启动下一次发行。
A. 股东大会审议通过前一次股票发行方案后
B. 前一次股票发行缴款验资完成后
C. 前一次发行取得股份登记函后
D. 前一次发行新增股份登记完成后
[单项选择]下列区域性股权交易市场中,挂牌时间最早的是()。
A. 广州股权交易中心
B. 上海股权托管交易中心
C. 天津股权交易所
D. 重庆股权转让中心
[单项选择]人民币汇率最早挂牌于()
A. 北京
B. 天津
C. 上海
D. 石家庄
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行,挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为()。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后,股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后,股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后,认购公告披露之前
[单项选择]对于发行对象不确定的股票发行,以下对象中可以直接参与挂牌公司股票发行认购的是()。
A. 挂牌前成立的持股平台
B. 公司核心技术人员
C. 公司原股东
D. 认缴出资500万元以上的合伙企业
[单项选择]挂牌公司属于(),可以进行股票发行。
A. 融资担保公司
B. 融资租赁公司
C. 典当公司
D. 影视传媒
[多项选择]下列可以参与挂牌公司股票发行的是()。
A. 实缴出资1000万且拟登记为私募基金管理人的公司本身参与人认购
B. 已完成登记的私募基金管理人管理的尚未完成备案的私募基金
C. 已完成备案的私募基金产品
D. 未完成登记的管理人管理的未备案的私募基金产品
[判断题]挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,不允许挂牌公司向其发行股票。
[多项选择]下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行?()
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 已履行备案登记的私募投资基金
C. 证券公司资产管理计划
D. 在签署协议之日前,投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上,且具有2年以上证券、基金、期货投资经历,或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
[多项选择]挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行?()
A. 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
B. 已经完成核准、备案程序
C. 充分披露信息
D. 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
[单项选择]挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近()财务报告及其审计报告。
A. 一年及一期
B. 两年及一期
C. 三年及一期
D. 四年及一期
[多项选择]发行情况报告书应披露律师事务所关于该次股票发行法律意见书的结论性意见,至少包括哪些内容?()
A. 公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件
B. 发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定
C. 发行过程及结果合法合规性的说明,包括但不限于:董事会、股东大会议事程序是否合规,是否执行了公司章程规定的表决权回避制度,发行结果是否合法有效等
D. 安排现有股东优先认购的,应当对优先认购的相关程序及认购结果进行说明;依据公司章程排除适用的,也应当对相关情况进行说明
[单项选择]对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票,应在()审议通过之后,向中国证监会申请核准。
A. 职工代表大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 股东大会
[多项选择]在以下情形中,挂牌公司不可以启动股票发行的是()。
A. 前次发行正在验资
B. 前次发行正在备案
C. 前次发行正在登记
D. 前次发行正在认购
[多项选择]以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有()。
A. 公司股东
B. 公司董事
C. 公司员工
D. 公司监事
[多项选择]挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是()。
A. 现有股东
B. 董事、监事、高级管理人员
C. 按规定认定的核心员工
D. 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

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