更多"以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。"的相关试题:
[多项选择]以下行为构成发行相关的违法违规行为的有（）。
A. 主办券商未严格执行全国股转系统投资者适当性管理的各项要求，未正确履行合格投资者报送义务
B. 在取得股份登记函之前使用了股票发行募集的资金
C. 股东人数超过200人，向特定对象发行股票，未经中国证监会核准，便披露认购公告进行认购
D. 经过董事会和股东大会审议通过，变更募集资金用途
[单项选择]以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。
A. 合同签订时间
B. 自愿限售安排
C. 估值调整条款
D. 认购保证金条款
[单项选择]不属于公司原股东也不属于公司董事/监事/高级管理人员的下列主体中，可以直接参与挂牌公司股票发行（发行对象不确定）的是（）。
A. 核心技术人员
B. 员工持股平台
C. 认缴出资600万元，实缴资本300万元的合伙企业
D. 银行理财产品
[多项选择]挂牌公司在定向增发过程中，属于违法违规行为包括有（）。
A. 提前使用募集资金
B. 未按照发行方案披露的募集资金用途使用募集资金，且改变用途前未按照募集资金制度等规定履行审议程序
C. 未确定发行对象时，在当地报纸刊登公司要进行股票发行并邀请投资者参与认购的广告
D. 未在专户存放
[单项选择] 律师对公开发行证券的发行人明确发表的总体结论性意见包括（）。 Ⅰ发行人的行为是否存在违法违规 Ⅱ中介机构的报告是否真实 Ⅲ发行人是否符合股票发行上市条件 Ⅳ招股说明书及其摘要引用的法律意见书和律师工作报告的内容是否适当 Ⅴ发行人的关联交易情况
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[多项选择]金融企业应严格遵守国家法律法规，严禁以下违法违规行为（）。
A. 自交易基准日至资产交割日期间，擅自放弃与批量转让资产相关的权益
B. 违反规定程序擅自转让不良资产
C. 与债务人串通，转移资产，逃废债务
D. 抽调、隐匿原始不良资产档案资料，编造、伪造档案资料或其他数据、资料
[多项选择]金融企业在批量转让不良资产工作中，严禁以下（）违法违规行为。
A. 自交易基准日至资产交割日期间，擅自放弃与批量转让资产相关的权益
B. 违反规定程序擅自转让不良资产
C. 与债务人串通，转移资产，逃废债务
D. 抽调、隐匿原始不良资产档案资料，编造、伪造档案资料或其他数据、资料
[多项选择]因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。
A. 约见谈话
B. 提交书面承诺
C. 出具警示函
D. 责令改正
[多项选择]证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，其以下行为属于违法违规行为的是（）。
A. 买卖该公司的证券
B. 在朋友圈发布其掌握的内幕信息
C. 建议他人买卖相关证券
D. 出售相关内幕信息给某投资机构，同时要求该投资机构予以保密
[判断题]被举报投诉的执法人员或烟草专卖行政主管部门没有投诉举报的违法、违规行为的，作出无违法违规行为的结论，调查的情况及结论可以通过电话等口头形式告知举报投诉人。
[判断题]社会越轨包括违法行为、违章行为、违规行为几种类型。
[单项选择]保险机构违反《财产保险公司违法违规经营行为处罚办法》规定，情节严重的，保险公司应当追究违法违规机构及上级机构相关部门负责人、分管负责人、主要负责人或具有相同职权的管理人员的责任，给予降职、撤职等内部处罚。对处以撤职处罚的，（）不得再对其任命同级或以上职务。
A. 半年内
B. 1年内
C. 2年内
D. 3年内
[单项选择]下列证券市场违法违规行为不属于证券欺诈行为的是（）
A. 内幕交易
B. 操纵市场
C. 银行资金违规入市
D. 虚假陈述
[单项选择]医师的下列行为不属于违法违规的是（）
A. 未经患者同意进行试验性临床医疗
B. 泄漏患者隐私
C. 拒绝以其他医院的检验结果为依据出具诊断证明书
D. 未经患者同意实施实验性临床医疗
E. 索取收受患者财物
[单项选择]申请为财务顾问主办人的个人，应提交最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[多项选择]以下哪些行为属于严重违规行为（）
A. 擅自在生产计算机上安装网络嗅探器、特洛伊木马等软件
B. 擅自将生产计算机接入外部网络
C. 擅自将光盘、软件、U盘插入系统计算机
D. 管理处通过数据备份专用移动硬盘对SCADA系统数据进行备份
[多项选择]根据《深圳市网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》，网约车驾驶员以下哪些违法违规行为，会被处以500元以上1000元以下罚款？（）
A. 提供起讫点均不在许可的经营区域的网约车服务的
B. 无正当理由拒绝接受交通运输部门监督检查的
C. 在载客状态时承接其他预约业务的
D. 擅自安装顶灯、空载灯等巡游出租汽车服务专用设施设备的
[多项选择]根据《深圳市网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》，网约车驾驶员以下哪些违法违规行为，会被处以50元以上200元以下罚款？（）
A. 未按照规定使用文明用语，车容车貌不符合要求的
B. 无正当理由拒绝接受交通运输部门监督检查的
C. 在载客状态时承接其他预约业务的
D. 擅自安装顶灯、空载灯等巡游出租汽车服务专用设施设备的
[判断题]根据《交通银行举报违法违纪违规经营行为奖励办法》规定，员工署实名举报违法违纪违规经营行为，经核查属实，应对举报人通报表扬，但不能予以现金奖励。
