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[多选题]银行审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料,其中货物贸易项下背景材料包括:( )
A.合同或协议
B.发票
C.运输单证.货权凭证
D.通关单证
[判断题]银行应根据“关注客户”管理要求,审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料。()
A.正确
B.错误
[多选题]银行审核相关衍生产品交易的基础交易背景材料,其中资本项目项下背景材料包括:()
A.合同(协议)
B.控制信息表
C.业务登记凭证
D.相关部门批准文件
[单选题]银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,对于一般贸易和进料加工业务,可不审核:
A.原产地证
B.交易对象.交易产品
C.结算账期.结算方式
D.人民币资金来源与去向
[判断题]银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,对于一般贸易和进料加工业务,重点审核通关单证.交易对象.交易产品.结算账期.结算方式.人民币资金来源与去向等。()
A.正确
B.错误
[判断题]银行办理交易背景为货物贸易业务的衍生产品前,应重点审核企业名录状态和分类状态。()
A.正确
B.错误
[单选题]29.银行业金融机构申请衍生产品交易基础类业务资格,其具有接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上、从事衍生产品或相关交易2年以上的交易人员至少( )名。
A.A.1
B.B.2
C.C.3
D.D.4
[判断题]与客户达成衍生产品交易前,虽然存在与衍生产品交易直接相关的基础外汇资产负债或外汇收支相关的尚未结清的衍生产品交易敞口,仍可办理相应的衍生品交易。()
A.正确
B.错误
[判断题]银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,所揭示信息所表明基础交易可不为符合监管规定的业务。()
A.正确
B.错误
[判断题]在进行远/掉期、期权等衍生产品交易业务前,应先与交易对手签署相关的衍生产品交易协议,交易人员不得以个人名义与交易对手签署私下协议。
A.正确
B.错误
[判断题]93.银行业金融机构申请衍生产品交易基础类业务资格,其办理该项业务的相关人员可以兼岗。
A.正确
B.错误