更多"《证券投资基金法》（2012修订）规定，非公开募集基金应当向合格投资者"的相关试题:
[单项选择]我国《证券法》《基金法》规定，非公开募集投资者人数不得超过（）。
A. 200人
B. 300人
C. 100人
D. 1000人
[单项选择]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。
A. 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
B. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
C. 名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
D. 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
[单项选择]私募基金应当向合格投资者募集，下列不属于合格投资者的是（）。
A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产1200万元的合伙企业
B. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产900万元的有限责任公司
C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产为300万元的公民张某
D. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近3年个人年均收入为80万元的公民吴某
[单项选择]私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（）。
A. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
B. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
C. 私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证.
D. 私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
[单项选择]
私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案（）。
Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可
Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括（）。
A. 每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B. 每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C. 每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D. 每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
[单项选择] 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。 Ⅰ投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 Ⅱ投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份 Ⅲ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅳ投资者在上市公司公开发行持有的股份 Ⅴ投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让
A. Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券经营机构募集境内投资者外汇资金进行境外证券投资的，应根据相关规定，为产品开立（）。
A. 募集资金专用外汇账户
B. 外汇清算账户
C. 外汇结算账户
D. 外汇待核查账户
[填空题]《收费公路管理条例》规定经营性公路建设项目应当向社会公布，采用（）方式选择投资者。经营性公路由依法成立的（）建设、经营和管理。
[判断题]投资者（包括已开设证券帐户的投资者）购买证券投资基金时，必须开设基金帐户。
[判断题]间接投资包括证券投资和信用投资，其中证券投资又包括信贷投资和信托投资。
[判断题]认沽权证的基本含义是：发行人向投资者承诺，在今后某个时段，投资者可以按照规定的价格卖出证券。
[单项选择]《证券投资基金法》（2012修订）规定，基金应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。
A. 一个月
B. 两个月
C. 三个月
D. 六个月
[判断题]证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
[单项选择]（）是指投资者向证券公司融入资金或证券时，证券公司向投资者收取的一定比例的资金。
A. 保证金
B. 标的证券
C. 债券
D. 股票
[多项选择]依照《证券投资基金管理暂行办法》规定，证券投资基金的投资范围为股票债券等金融工具，目前主要投资于国内依法公开上市的哪些品种（）。
A. 其他基金
B. 国债
C. 企业债券
D. 金融债券
E. 股票
[单项选择]进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的（）。
A. 主体
B. 客体
C. 工具
D. 对象
[单项选择] 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产
A. Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]因投资者已买入证券不能及时注销相关证券账户的，证券公司应对相关证券账户采取限制买入措施，督促投资者清空证券后在登记结算系统中注销证券账户。
