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[多项选择]发行情况报告书应披露律师事务所关于该次股票发行法律意见书的结论性意见，至少包括哪些内容？（）
A. 公司是否符合豁免向中国证监会申请核准股票发行的条件
B. 发行对象是否符合中国证监会及全国股转系统关于投资者适当性制度的有关规定
C. 发行过程及结果合法合规性的说明，包括但不限于：董事会、股东大会议事程序是否合规，是否执行了公司章程规定的表决权回避制度，发行结果是否合法有效等
D. 安排现有股东优先认购的，应当对优先认购的相关程序及认购结果进行说明；依据公司章程排除适用的，也应当对相关情况进行说明
[多项选择]股票发行中如存在以下（）情况，挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见。
A. 向核心员工发行股票的价格明显低于市场价格
B. 向公司高管发行股票的价格明显低于市场价格
C. 向员工持股计划发行股票的价格明显低于市场价格
D. 向其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格
[多项选择]主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在（），主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。
A. 错误
B. 遗漏
C. 误导性陈述
D. 应当披露而未披露事项
[多项选择]挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。
A. 其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因
B. 相关情形是否已充分规范披露
C. 发行对象不能为失信联合惩戒对象
D. 后续处理计划
[单项选择]依据《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》，下列关于主办券商推荐业务的说法正确的有（）。
A. 内核会议应对是否同意推荐申请挂牌公司股票挂牌进行表决，表决应采取记名投票方式，每人一票，2／3以上赞成为通过
B. 主办券商应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工作底稿、内核会议记录、内核意见等妥善保存，保存期限不少于7年
C. 最近3年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分的，不得成为该项目小组负责人，也不得成为该项目小组成员
D. 内核机构应独立、客观、公正履行职责，内核机构成员中由推荐业务部门人员兼任的，不得超过内核机构总人数的1／2
E. 项目小组应由主办券商内部人员和外部聘请的专家组成，外部聘请的专家也须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各1名
[多项选择]挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中，主办券商和律师应当分别核查挂牌公司（）中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。
A. 股票认购对象
B. 前次发行股票认购对象
C. 挂牌公司现有股东
D. 前两次发行股票认购对象
[单项选择]挂牌公司应当在（），与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议，三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。
A. 认购开始前
B. 发行认购结束后验资前
C. 验资以后
D. 完成股份登记以后
[多项选择]股票发行中，如果符合以下哪些情形的，挂牌公司的主办券商一般应按照《企业会计准则第11号——股份支付》的规定，应就该次股票发行是否适用股份支付进行重点说明？（）
A. 向公司高管、核心员工或者其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格或者低于公司股票公允价值的
B. 股票发行价格低于每股净资产的
C. 发行股票进行股权激励的
D. 向公司关联方进行股票发行的且发行价格公允的
[单项选择]主办券商应当每年就挂牌公司募集资金存放及使用情况至少进行（）次现场核查，出具核查报告。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]对主办券商信息披露事前审查理解正确的是（）。
A. 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之前对披露文件进行审查
B. 主办券商为挂牌公司提供信息披露文件编制服务
C. 主办券商在挂牌公司信息披露文件上传之后对披露文件进行审查
D. 主办券商在挂牌公司重大事件发生之前指导挂牌公司信息披露
[单项选择]关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。
A. 主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
B. 挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
C. 主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
D. 挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
[单项选择]关于主办券商履行持续督导职责，以下说明不正确的是（）。
A. 主办券商应当指导和规范所督导的挂牌公司规范履行信息披露义务，对其信息披露文件进行事前审查
B. 只有主办券商具备向信息披露平台上传文件的权限，公司不得披露未经主办券商审查的重大信息
C. 主办券商发现拟披露或已披露信息存在任何错误、遗漏或者误导性陈述，或者发现应当披露而未披露事项时，应当要求挂牌公司进行更正或补充
D. 在发现挂牌公司信息披露需要进行更正或补充时，挂牌公司拒不更正或补充，主办券商应当在5个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告
[单项选择]在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。
A. 证券投资咨询业务资格
B. 证券经纪业务资格
C. 证券自营业务资格
D. 证券承销与保荐业务资格
[单项选择]农业银行本利丰人民币理财产品主要以投资于银行间债券市场的金融资产、信托公司发行的信托计划、券商发行的集合资金管理产品等为支撑进行发行，产品本金与收益一般以（）返还。
A. 人民币
B. 美元
C. 港元
D. 英镑
[多项选择]挂牌公司应当在定期报告披露前向主办券商送达如下哪些文件？（）
A. 董事会、监事会决议及其公告文稿
B. 定期报告全文
C. 审计报告
D. 董事、高级管理人员的书面确认意见及监事会的书面审核意见
[填空题]公司溢价发行股票时，对支付给券商的代理发行手续费，会计处理方法为（）。
[单项选择]挂牌公司应当在定期报告披露前及时向主办券商送达的文件中不包括（）。
A. 纳税申报表
B. 定期报告全文、摘要
C. 董事会、监事会决议及其公告文稿
D. 审计报告
