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[多项选择]甲挂牌公司股票发行时认购截至日为3月15日，3月17日办理验资，4月9日取得股份登记函，4月18日完成新增股份登记。则挂牌公司在下列时点使用募集资金构成违规的是（）。
A. 2017年3月14日
B. 2017年3月18日
C. 2017年4月10日
D. 2017年4月16日
[单项选择]兴业银行面向投资人发行的大额存单仅为人民币，个人投资人认购大额存单起点金额不低于（）。
A. 20万元人民币
B. 30万元人民币
C. 40万元人民币
D. 50万元人民币
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后，认购公告披露之前
[多项选择]董事会决议确定具体发行对象的，挂牌公司应当与相关发行对象签订附生效条件的股票认购合同，认购合同应当载明该发行对象拟认购股票的（）。
A. 数量或数量区间
B. 认购价格
C. 限售期
D. 登记日期
[单项选择]证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。
A. 基金当事人
B. 基金管理人
C. 基金代销人
D. 基金托管人
[单项选择]投资人投资5万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为（）。
A. 49266.08
B. 49266.06
C. 49266.04
D. 49266.02
[单项选择]投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元，则其认购费用为（）
A. 520.45
B. 530.45
C. 540.45
D. 550.45
[单项选择]董事会决议确定具体发行对象的，认购办法中应当明确（）股东放弃优先认购股票份额的认购安排。已确定的发行对象（现有股东除外）与公司签署的附生效条件的股票认购合同应当经（）批准。
A. 新增；股东大会
B. 新增；董事会
C. 现有；股东大会
D. 现有；董事会、股东大会
[单项选择]挂牌公司股票发行以（）认购的，公司（）股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。
A. 现金；现有
B. 现金；新增
C. 非现金；现有
D. 非现金；新增
[判断题]在基金发行，认购赎回过程中，发生的差错，如属经办机构责任的，由经办机构负责。
[单项选择]挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购，每一股东可优先认购的股份数量上限为（）。
A. 股权登记日其在公司的持股比例与本次发行股份数量上限的乘积
B. 本次发行股份数量上限
C. 股权登记日其在公司的持股数量
D. 本次发行股份数量上限和股权登记日其在公司的持股数量两者中较小值
[单项选择]挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。（）对优先认购另有规定的，从其规定。
A. 公司章程
B. 募集资金管理办法
C. 对外投资制度
D. 董事会议事规则
[单项选择]新股发行时发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A. 35%
B. 15%
C. 25%
D. 50%
[多项选择]挂牌公司应当在发行认购结束后验资前，与（）签订对募集资金专户的三方监管协议。
A. 律师
B. 主办券商
C. 商业银行
D. 托管机构
[单项选择]投资者申购、认购资金时，华夏银行扣划的投资人认购或申购款及基金管理公司将资金划入华夏银行的款项，在“（）”科目核算。
A. 代理销售基金款项
B. 其他暂付款项
C. 其他暂收款项
D. 基金管理公司存放款
[判断题]投资者在债券发行期内认购记账式国债，视同买入交易。已认购成交的债券，在发行期内不可卖出。
[判断题]如客户在发行期内多次认购理财产品，在发行确认后，将按照客户的累计认购金额计算客户的预期收益率。
[单项选择]以下不属于董事会作出股票发行决议（现金认购情形）时，必须明确的事项的是（）。
A. 发行对象或发行对象的范围
B. 认购价格或发行价格区间及发行价格确定办法
C. 现有股东优先认购办法
D. 发行失败的情形
[单项选择]项目审批后，开发人员组织相关协议的签订工作，并将开发过程中涉及的所有资料和签订的协议及配套文本（）。
A. 列明交接清单，移交操作人员（或评审委员会秘书）
B. 列明清单，整理备案留存
C. 列明交接清单，移交办公室留存备查
D. 列明清单，放至监管点备查
