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[单项选择]挂牌公司通过股份代持形式向不符合投资者适当性管理规定的投资者发行股份的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[判断题]挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，不允许挂牌公司向其发行股票。
[单项选择]对于挂牌公司确定发行对象的股票发行，挂牌公司与发行对象认购合同签订时间为（）。
A. 董事会召开之前
B. 董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
C. 股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
D. 股东大会召开之后，认购公告披露之前
[单项选择]挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的，中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起（）个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[多项选择]证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。
A. 核准决定的公告
B. 定向发行说明书
C. 主办券商推荐工作报告
D. 法律意见书
[单项选择]证监会受理挂牌公司的定向发行申请材料以后，挂牌公司应当及时披露（）的主要内容。
A. 《受理通知书》
B. 认购公告
C. 《核准通知书》
D. 股东大会决议
[多项选择]挂牌公司设立设立的员工持股计划在满足下列哪些条件下可以参与挂牌公司的股票发行？（）
A. 认购私募股权基金、资产管理计划等接受证监会监管的金融产品
B. 已经完成核准、备案程序
C. 充分披露信息
D. 金融企业还应当符合《关于规范金融企业内部职工持股的通知》
[单项选择]挂牌公司应当董事会通过股票发行决议之日（）披露股票发行方案。
A. 同时
B. 一个转让日内
C. 二个转让日内
D. 十个转让日内
[单项选择]挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近（）财务报告及其审计报告。
A. 一年及一期
B. 两年及一期
C. 三年及一期
D. 四年及一期
[单项选择]已经挂牌公司股东大会审议通过的股票发行方案，如挂牌公司与投资者已协商确定终止本次股票发行事项，需经挂牌公司（）审议通过，并且及时披露（）决议和终止股票发行的公告。
A. 董事会、监事会；董事会、监事会
B. 董事会、股东大会；董事会、股东大会
C. 监事会、股东大会；监事会、股东大会
D. 董事会、监事会、股东大会；董事会、监事会、股东大会
[单项选择] 下列投资者中可以参与全国股份转让系统挂牌公司股票定向发行的有（）。 Ⅰ挂牌公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ甲合伙公司，实缴出资总额为300万元人民币 Ⅲ乙公司，注册资本500万元人民币，实缴注册资本300万元，根据《公司法》、《公司登记管理条例》以及乙公司《公司章程》，注册资本将于2018年缴足 Ⅳ丙契约开私募基金，该基金系该挂牌公司挂牌前股东，在挂牌公司申请在全国股份转让系统挂牌时，股份直接登记为产品名称 Ⅴ某自然人投资者本人名下前一交易日日终股票市值为400万元，银行存款200万元
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单项选择]挂牌公司进行股票发行，募集资金不得用于（）。
A. 偿还银行贷款
B. 委托理财
C. 项目建设
D. 股权收购
[单项选择]挂牌公司股票发行认购协议中存在特殊条款的，挂牌公司（）。
A. 不需提交董事会和股东大会审议
B. 仅需提交股东大会审议通过，不需要提交董事会审议通过
C. 仅需提交董事会审议通过，不需要提交股东大会审议通过
D. 需提交董事会与股东大会审议通过
[单项选择]投资者及其一致行动人达到挂牌公司已发行股份的10%后，股份变动导致其拥有权益的股份占挂牌公司已发行股份的比例达到（）时，应当披露权益变动报告书。
A. 5%的整数倍（以股份变动后的持股比例为准）
B. 5%的整数倍（以发生变动的股份数量为准）
C. 10%的整数倍（以股份变动后的持股比例为准）
D. 10%的整数倍（以发生变动的股份数量为准）
[多项选择]下列哪些投资者可以参与挂牌公司股票定向发行？（）
A. 注册资本500万元人民币以上的法人机构
B. 已履行备案登记的私募投资基金
C. 证券公司资产管理计划
D. 在签署协议之日前，投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上，且具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
[单项选择]投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到挂牌公司已发行股份（）后，其拥有权益的股份占该挂牌公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照规定进行披露。
A. 5%；5%
B. 10%；10%
C. 5%；10%
D. 10%；5%
[单项选择]某挂牌公司在5月6日召开董事会审议通过股票发行方案，5月22日召开股东大会并审议通过股票发行事宜，5月24日向中国证监会提交申请，6月13日取得证监会核准，则该挂牌公司在以下时点披露认购公告符合规定的是（）。（假设本题所列日期都是可转让日）
A. 2017年5月7日
B. 2017年5月23日
C. 2017年5月25日
D. 2017年6月14日
[单项选择]对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。
A. 终止股票发行事项需经挂牌公司董事会、股东大会审议通过
B. 发行人应与全部认购人就终止发行和退款事宜协商一致
C. 股票发行备案文件一经接收，未经全国股转系统同意，不得撤回或替换
D. 挂牌公司应当在股东大会通过后5个转让日内向全国股转系统接收申请材料的服务窗口报送股票发行终止申请
[多项选择]挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？（）
A. 发行对象名称（现有股东除外）
B. 认购价格
C. 认购数量或数量上限
D. 现有股东优先认购办法
