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[多项选择]申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）
A. 按照中国证监会的相关规定修改公司章程
B. 按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制
C. 履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容
D. 审议是否可以提前使用募集资金事项
[多项选择]挂牌公司定向发行时，特定对象的范围包括（）。
A. 公司股东
B. 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工
C. 核心技术人员
D. 认缴出资300万元的合伙企业
[判断题]向不特定对象发行证券，属于公开发行；向特定对象发行证券，属于非公开发行。
[单项选择]对于股东超200人的挂牌公司定向发行股票，下列说法中正确的是（）。
A. 应在股东大会审议通过后2个转让日内发布认购公告
B. 应在验资完成后10个转让日内报证监会核准
C. 证监会核准后可以直接发行，无需再向全国股转系统申请备案
D. 可以申请一次核准，分期发行
[判断题]公开发行是指发行人向特定对象出售证券的发行方式。
[多项选择]挂牌公司向特定对象发行股票中的特定对象可以是（）。
A. 现有股东
B. 董事、监事、高级管理人员
C. 按规定认定的核心员工
D. 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织
[单项选择] 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（）。 Ⅰ公司的控股股东 Ⅱ持有公司5％股份的股东 Ⅲ持有公司3％股份的股东 Ⅳ公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅴ公司的核心员工
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[多项选择]股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）
A. 申请报告
B. 公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书
C. 股东大会及董事会相关决议
D. 财务报表及审计报告
[判断题]采用发起设立的股份公司以及向特定对象发行股票累计不超过100人的股份公司所发行的股份为不公开发行。
[多项选择]通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。
A. 定向发行的目的
B. 发行对象及公司现有股东优先认购安排
C. 发行价格和定价原则
D. 募集资金投向
[单项选择]某挂牌公司向特定对象发行股票时，已经确定的发行对象中董事、监事、高级管理人员及核心员工（其中2人为公司在册股东）共7人，则还可以确定不超过（）人符合投资者适当性管理规定的新增投资者。
A. 28
B. 24
C. 30
D. 26
[单项选择]挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。
A. 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人
B. 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人
C. 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人
D. 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人
[单项选择] 关于上市公司发行证券的说法正确的有（）。 Ⅰ向不特定对象公开募集股份，将发行股份全部向原股东优先配售 Ⅱ非公开发行股票的董事会决议公告日后，采取非公开方式进行推介 Ⅲ股东大会通过公积金转增股本方案的次日刊登公开发行股票的招股意向书 Ⅳ配股时，控股股东主动承诺认购其他股东放弃配售的股份
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ
E. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》，申请定向发行行政许可下列说法正确的是（）。
A. 需要提交挂牌公司最近三年及一期财务报告及其审计报告
B. 年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
C. 财务报告在最近一期截止日后6个月内有效
D. 申请行政许可提交的财务报告应当是公开披露的定期报告
[单项选择]对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。
A. 职工代表大会
B. 监事会
C. 董事会
D. 股东大会
[单项选择] 某上市公司2015年2月发行股份购买资产，以下特定对象认购的股份应予锁定36个月的有（）。 Ⅰ特定对象为上市公司控股股东控制的关联人 Ⅱ通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 Ⅲ特定对象为上市公司的实际控制人 Ⅳ特定对象用于购买股份的资产于2014年5月取得
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]挂牌公司进行发行对象不确定的股票发行时，下列哪类投资者不能直接参与认购挂牌公司定向增发的股份（）。
A. 挂牌公司的董事
B. 实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业
C. 挂牌公司设立的员工持股计划
D. 合格自然人投资者
[单项选择]在上市公司增资发行的方式中，（）是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式。
A. 公开增发
B. 定向增发
C. 发行可转换公司债券
D. 配股
[多项选择]股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。
A. 定向发行说明书
B. 律师事务所出具的法律意见书
C. 发行认购公告
D. 证券公司出具的推荐文件
