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[单项选择]需经证监会核准的定向发行申请文件初次报送应提交原件一份，复印件（）份。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[单项选择]需经证监会核准的定向发行的申请文件要求中，下面哪项表述错误（）。
A. 申请人报送申请文件，初次报送应提交原件一份，复印件一份。
B. 申请文件所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替
C. 提供补充文件申请人应根据证监会对申请文件的反馈意见提供补充材料。相关证券服务机构应对反馈意见相关问题进行核查或补充出具专业意见。
D. 申请人不能提供有关文件原件的，应由申请人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原件一致。如原出文单位不再存续，由承继其职权的单位或作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性
[多项选择]股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。
A. 定向发行说明书
B. 律师事务所出具的法律意见书
C. 发行认购公告
D. 证券公司出具的推荐文件
[单项选择]股东超过200人的挂牌公司，其定向发行申请文件不包括（）。
A. 定向发行说明书
B. 律师事务所出具的法律意见书
C. 会计师事务所出具的审计报告
D. 认购公告
[多项选择]根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第4号——定向发行申请文件》，申请定向发行行政许可下列说法正确的是（）。
A. 需要提交挂牌公司最近三年及一期财务报告及其审计报告
B. 年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
C. 财务报告在最近一期截止日后6个月内有效
D. 申请行政许可提交的财务报告应当是公开披露的定期报告
[多项选择]以下哪些文件不属于必须向中国证监会提供的定向发行申请文件？（）
A. 发行情况报告书
B. 定向发行说明书
C. 主办券商定向发行推荐工作报告
D. 主办券商关于股票发行合法合规的意见
[多项选择]以下为挂牌公司申请定向发行行政核准时必需的申请文件为（）。
A. 定向发行说明书
B. 申请人关于定向发行的董事会、股东会决议
C. 定向发行的认购公告
D. 主办券商定向发行推荐工作报告
[多项选择]下列关于定向发行申请文件中财务报告及其审计报告的说法错误的有（）。
A. 应提交最近一年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
B. 应提交最近两年及一期的财务报告及其审计报告，其中年度财务报告应当经过具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计
C. 财务报告的有效期为3个月
D. 年度财务报告及最近一期财务报告均需经审计
[多项选择]以下股票发行需经中国证监会核准的有（）。
A. 股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
B. 向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的
C. 发行后股东累计不超200人，但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的
D. 发行后股东累计不超200人，但交易活跃的做市公司
[单项选择]以下股票发行不需经中国证监会核准的是（）。
A. 股东人数超200人的挂牌公司的股票发行
B. 股权登记日在册股东195人，本次股票发行拟新增股东上限为6人，最终实际认购5人
C. 股权登记日在册股东193人，本次股票发行拟新增股东上限为9人，最终实际认购8人
D. 股权登记日在册股东191人，本次股票发行拟新增股东上限为9人
[多项选择]证监会对挂牌公司的定向发行申请作出核准决定的，挂牌公司应当及时披露（）。
A. 核准决定的公告
B. 定向发行说明书
C. 主办券商推荐工作报告
D. 法律意见书
[判断题]发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。
[单项选择]豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。
A. 审议终止股票发行的董事会决议
B. 审议终止股票发行的股东大会决议
C. 加盖挂牌公司公章的公司申请
D. 律师出具的终止股票发行的法律意见书
[单项选择]证监会受理挂牌公司的定向发行申请材料以后，挂牌公司应当及时披露（）的主要内容。
A. 《受理通知书》
B. 认购公告
C. 《核准通知书》
D. 股东大会决议
[单项选择]挂牌公司股票发行申请定向发行行政许可需要提交挂牌公司最近（）财务报告及其审计报告。
A. 一年及一期
B. 两年及一期
C. 三年及一期
D. 四年及一期
[简答题]股票发行核准程序实施后，拟发行公司要经过哪些程序才能向证监会报送申请文件？
[多项选择]通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。
A. 定向发行的目的
B. 发行对象及公司现有股东优先认购安排
C. 发行价格和定价原则
D. 募集资金投向
[多项选择]以资产认购定向发行股份、其资产为非股权资产的，申请人应在定向发行说明书中披露相关资产的哪些基本情况？（）
A. 资产名称、类别以及所有者、经营者的基本情况
B. 资产独立运营和核算的，披露最近2年及1期经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要
C. 交易价格以资产评估结果作为依据的，应披露资产评估方法和资产评估结果
D. 资产权属是否清晰、是否存在权利受限、权属争议或者妨碍权属转移的其他情况
[多项选择]在定向发行说明书中，以资产认购定向发行股份、其资产为股权资产的，以下属于申请人应披露相关股权的内容是（）。
A. 股权所投资的公司主要资产的权属状况及对外担保和主要负债情况
B. 股权的资产评估价值（如有）、交易价格及定价依据
C. 股权所投资的公司的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本；股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近1年控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对本次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排
D. 股权所投资的公司最近3年及1期的业务发展情况和经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要
