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[单项选择] 某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。 Ⅰ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票 Ⅱ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券 Ⅲ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券 Ⅳ重组交易完成后可以立即非公开发行股票 Ⅴ重组交易完成后可以立即进行配股
A. Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]公众公司及其控股股东、实际控制人等相关主体研究、筹划、决策重大资产重组事项，原则上应当在（）时间段进行。
A. 交易
B. 相关证券暂停转让后
C. 非转让时间
D. 下午14：45分后
[单项选择] 2011年上市公司符合公开发行证券的条件，2012年5月进行重大资产重组，重组没有导致实际控制人发生变化，则2013年6月，以下事项对该上市公司不构成障碍的有（）。 Ⅰ非公开发行股票 Ⅱ配股 Ⅲ发行可转换公司债券 Ⅳ公开发行公司债券 Ⅴ公开增发新股
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]挂牌公司拟购买的标的资产属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组。
[多项选择]挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
A. 挂牌公司
B. 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C. 标的资产及其控股子公司
D. 挂牌公司的普通员工
[单项选择]挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
A. 挂牌公司
B. 挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
C. 标的资产及其控股子公司
D. 挂牌公司的普通员工
[单项选择]某挂牌公司拟实施重大资产重组事项，为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送，以下做法正确的是（）。
A. 挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
B. 挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
C. 挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
D. 在公司证券未暂停转让前，挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务
[判断题]主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
[单项选择] 关于挂牌公司的关联方，描述正确的有（）。 Ⅰ挂牌公司的子公司 Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业 Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方 Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员 Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[判断题]挂牌公司所属市场层级及其调整，客观反映了全国股转公司对挂牌公司投资价值的判断。
[多项选择]某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策咨询，该公司申请恢复转让的材料有（）。
A. 加盖公司和主办券商公章的《暂停（恢复）转让申请表》
B. 挂牌公司证明材料
C. 主办券商核查意见
D. 法律意见书
[单项选择]挂牌公司因与挂牌公司重大资产重组相关证券异常转让被中国证监会或司法机关立案的时候，以下表述正确的是（）。
A. 应当暂停重组进程
B. 挂牌公司无须披露被相关机构立案的临时公告
C. 挂牌公司聘请的独立财务顾问无须发布风险提示公告
D. 挂牌公司因被中国证监会或司法机关立案而影响重组的，在影响重组审查的情形消除后不能申请恢复重组进程
[单项选择]挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在（）不得实施股票发行。
A. 相关情形消除前
B. 相关情形消除后3个月内
C. 相关情形消除后6个月内
D. 相关情形消除后12个月内
[判断题]全国股转公司可以实施的自律监管措施包括要求申请挂牌公司、挂牌公司聘请的中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见。
[多项选择]公司停牌前6个月股票出现异常转让情况时，挂牌公司应当终止重大资产重组的情形有（）。
A. 挂牌公司因证券异常转让情况被中国证监会或司法机关立案的
B. 公司聘请的独立财务顾问、律师无法发表意见
C. 公司聘请的独立财务顾问、律师认为存在内幕交易且不符合恢复重大资产重组进程要求的
D. 被中国证监会要求终止本次重大资产重组的
[单项选择]某挂牌公司董事长在公司发布《重大资产重组公告》前买卖挂牌公司股票的行为，是（）。
A. 涉嫌操纵市场
B. 涉嫌内幕交易
C. 合法但不合规
D. 合法合规
[单项选择]挂牌公司正在筹划重大资产重组事项，以下不属于内幕信息知情人的是（）。
A. 王某，标的公司董事，对上述事项完全不知情
B. 赵某，A公司控股公司的监事
C. 李某，A公司战略规划顾问，主导此次重大重组事项
D. A公司出纳，对重大资产重组事项不知情
[单项选择]某挂牌公司正在筹划收购一家拥有同行业领先技术的制药公司（不构成重大资产重组），对挂牌公司股票价格可能产生较大影响，双方尚未签署任何意向书或协议。2016年10月31日市场出现有关该事件的传闻，11月3日该公司股票价格发生异常波动，11月8日该公司董事会就该收购事项做出决议，11月11日交易双方签署协议。以下说法正确的是（）。
A. 该公司应当在市场出现有关该事件传闻时，及时履行首次信息披露义务
B. 该公司应当在公司股票发生异常波动后，及时履行首次信息披露义务
C. 该公司应当在董事会做出相关决议后，及时履行首次信息披露义务
D. 该公司应当在交易双方签署相关协议后，及时履行信息披露义务
[多项选择]挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。
A. 股东、实际控制人
B. 收购人及其他相关信息披露义务人
C. 律师
D. 主办券商和其他证券服务机构
