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[判断题]某创新层挂牌公司最近60个可转让日实际成交天数占比为59%，在符合其他条件的前提下符合维持创新层条件。
[单项选择]某股份有限公司申请向合格投资者公开发行公司债券。下列有关该公司向合格投资者公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。
A. 净资产为人民币5000万元
B. 累计债券余额是公司净资产的50％
C. 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策
[判断题]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立的专用存款账户之间、专用存款账户与基本存款账户之间均不得划转资金，专用存款账户不得支取现金。（）
[单项选择]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在香港募集人民币进行境内证券投资的资产配置应当符合以下要求：在获批的投资额度内，不超过募集规模（）的资金投资于股票及股票类基金，不少于募集规模（）的资金投资于固定收益证券，包括各类债券及固定收益类基金。
A. 15％；85％
B. 20％；80％
C. 25％；75％
D. 30％；70％
[判断题]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在境内证券投资需选择一家同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立境外机构人民币基本存款账户和境外机构人民币专用存款账户。（）
[单项选择]基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者可以在同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立（）类专用存款账户。
A. 一
B. 二
C. 三
D. 四
[判断题]创新层挂牌公司若要维持创新层，需要合格投资者不少于50人或最近60个可转让日实际成交天数占比不低于50%。
[单项选择]下列关于公开发行公司债券公众投资者与合格投资者的说法，正确的是（）。
A. 公众投资者因继承获得仅限合格投资者参与认购及交易的债券的，可另行买人
B. 债券信用评级为AAA级的，合格投资者不得继续买入
C. 发行人发生债务违约，延迟支付本息的，公众投资者不得继续买入
D. 公众投资者名下的金融资产应不低于人民币300万元
[判断题]MIGA对担保合格性的要求，包括合格的投资、合格的投资者和合格的东道国。
[单项选择]非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，根据中国证监会的规定，合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合一定的资质，下列说法不正确的是（）。
A. 合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
B. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
C. 名下金融资产不低于人民币500万元的个人投资者
D. 净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人
[单项选择]财务公司的注册资本金应当主要从成员单位中募集，并可以吸收成员单位以外的合格的机构投资者的股份，合格的机构投资者是指原则上在（）内不转让所持财务公司股份的、具有丰富行业管理经验的战略投资者。
A. 2年
B. 3年
C. 5年
D. 10年
[单项选择]以下需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数的情况是（）。
A. 社会保障基金作为投资人投资于私募基金
B. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案作为投资计划的投资人投资于私募基金
C. 以合伙企业形式汇集多数投资者的资金直接投资于私募基金
D. 慈善基金作为投资人投资于私募基金
[单项选择]
下列关于集合资产管理计划合格投资者表述正确的是（）。
Ⅰ.合格投资者累计不超过200人
Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于100万元人民币
Ⅲ.依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者
Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
A. I、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅳ
[单项选择]私募基金应当向合格投资者募集，下列不属于合格投资者的是（）。
A. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产1200万元的合伙企业
B. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产900万元的有限责任公司
C. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产为300万元的公民张某
D. 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近3年个人年均收入为80万元的公民吴某
[判断题]对合格境外投资者、人民币合格境外投资者取得来源于中国境内的股票等权益性投资资产转让所得，暂免征收企业所得税。
[单项选择]下列投资者不能被视为合格投资者的是（）。
A. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金
B. 法设立并在基金业协会备案的投资计划
C. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
D. 最近3年个人年均收入为40万元的个人
[单项选择] 下列投资者可以参与认购上市公司非公开发行优先股股票的有（）。 Ⅰ合格境外机构投资者（QFII） Ⅱ民营企业1000万注册资本，实际经营3年以上 Ⅲ资产总额不低于人民币五百万元的发行人董事 Ⅳ实缴出资总额不低于人民币500万元的合伙企业 Ⅴ信托公司
A. Ⅰ、Ⅴ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
