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[单项选择]为了实施对利率风险的管理，巴塞尔委员会在2004年7月发布《利率风险管理与监管原则》配合：（）。
A. 支柱1
B. 支柱2
C. 支柱3
D. 以上皆是
[单项选择]巴塞尔委员会2004年7月发布了题为“利率风险管理与监管原则”的文件，该文件提出了（）条管理利率风险的原则。
A. 8条
B. 15条
C. 33条
D. 6条
[判断题]巴塞尔新资本协议对市场风险的定义与巴塞尔委员会1996年市场风险修订案保持一致。（）
[多项选择]2000年9月巴塞尔委员会发布了信用风险管理原则，建议良好的信用风险管理涉及以下哪几个方面（）
A. 建立适当的信用风险环境
B. 在健全的授信程序下运营
C. 保持适当的授信管理、计量和监测程序
D. 确保对信用风险的充分控制
[单项选择]巴塞尔委员会在1996年的•资本协议市场风险补充规定‣中对市场风险内部模型提出了的定量要求是至少每（）更新一次数据。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
[多项选择]巴塞尔委员会把网络银行风险管理分为三个步骤（）
A. 评估风险
B. 管理和控制风险
C. 监控风险
D. 系统的评估与升级
E. 确定银行的风险承受能力
[单项选择]巴塞尔委员会在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中对市场风险要素价格的历史观测期至少为（）
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 12个月
[单项选择]巴塞尔委员会在1997年的《资本协议市场风险补充规定》中，对市场风险内部模型提出的定量要求中，要求持有期为（）个营业日。
A. 20
B. 10
C. 5
D. 7
[单项选择]巴塞尔委员会在1998年的《资本协议市场风险补充规定》中，对市场风险内部模型提出的定量要求中，要求市场风险要素价格的历史观测期至少为（）
A. 半年
B. 1年
C. 2年
D. 3年
[单项选择]巴塞尔委员会在1996年的《资本协议市场风险补充规定》中对市场风险内部模型持有期的要求为（）个营业日。
A. 1
B. 3
C. 7
D. 10
[多项选择]2013年1月，巴塞尔委员会发布了《有效风险数据加总和风险报告原则》，要求风险报告要具有（），并满足报告频率和分发的要求。
A. 准确性
B. 及时性
C. 可用性
D. 综合性
E. 清晰度
[单项选择]巴塞尔委员会在1996年的《资本协议市场风险补充规定》要求置信水平采用（）的单尾置信区间。
A. 99％
B. 90%
C. 80%
D. 70%
[单项选择]巴塞尔委员会正式将市场风险纳入监管资本覆盖范畴的时间是（）
A. 2006年
B. 2004年
C. 1996年
D. 1988年
[单项选择]（），巴塞尔银行监管委员会首次发布了《操作风险管理》文件，将操作风险正式纳入了新巴塞尔协议的三大风险中。
A. 1988年9月
B. 1987年6月
C. 1992年9月
D. 1998年10月
[单项选择]1986年3月，巴塞尔委员会在一份题目为《银行表外风险暴露管理：监管视角》报告中，首次提出了（）概念？
A. 金融自由化浪潮
B. 直接信用替代物
C. 信用风险等价物概念
D. 目标资本比率
[判断题]巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中将银行业风险分为信用风险.国家和转移风险.市场风险.利率风险.流动性风险.操作风险等六大类风险。（）
[多项选择]巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中银行业风险分为信用风险、国家和转移风险、市场风险、利率风险、（）等大类。
A. 流动性风险
B. 操作风险
C. 法律风险
D. 声誉风险
[单项选择]1996年，巴塞尔委员会正式将市场风险纳入监管资本的覆盖范畴，其就此通过的标志性文件是（）
A. 《资本协议市场风险补充协议》
B. 《统一资本计量和资本标准的国际协议：修订框架》
C. 《巴塞尔新资本协议》
D. 《商业银行市场风险管理指引》
[多项选择]按照（），巴塞尔委员会将操作风险分为七类。
A. 发生的频率
B. 风险原因
C. 损失大小
D. 处理方式
