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[判断题]投资顾问通过内外部互联网平台进行展业，需要对所发布信息的真实性和合规性负责，并预判可能造成的社会影响。
A.正确
B.错误
[判断题]投资顾问通过内外部互联网平台进行展业，无需对所发布信息的真实性和合规性负责，并预判可能造成的社会影响。
A.正确
B.错误
[多选题]展业原则是指银行为客户办理外汇业务时，需遵循的（ ）原则，包括采取有效措施调查客户背景、尽职审查交易的真实性和合规性，审慎办理外汇业务。
A.了解客户
B.了解业务
C.尽职审查
D.及时报告
[判断题]开展询证函业务，应坚持诚实信用原则，确保被询证客户和业务内容的合法性和合规性，并对回函所提供信息的真实性.准确性负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]合规咨询可以取代合规审查和合规检查。
A.正确
B.错误
[判断题]创业板上市公司独立董事基于其独立地位，不需要对公司信息披露的真实性、准确性、完整性负责。（）
[判断题]证券经营机构应当保障合规负责人和合规管理人员的独立性。
A.正确
B.错误
[单项选择]风险监管和合规监管的关系是（）。
A. 风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定
B. 风险监管是对合规监管的继承和发展
C. 合规监管是对风险监管的继承和发展
D. 以上都不对
[不定项选择题]证券公司下属各单位及其工作人员在经营管理和执业过程中，遇到（）问题时，可以向合规总监和合规部门进行咨询。
A.法律问题
B.法规问题
C.准则适用问题
D.准则理解问题
[单项选择]监管人员通过实地查阅银行业金融机构经营活动的各种资料和座谈询问等方法，对银行业金融机构的风险性和合规性进行分析和评价，这是银监会监管措施中的( )。
A. 信息披露监管
B. 监管谈话
C. 非现场监管
D. 现场检查
[多项选择]审查人对贷款申请资料的完整性和合规性负责，审查要点包括（）。
A. 申请资料是否完整、齐全，资料信息是否合理、一致
B. 借款人资信是否良好，还款来源是否足额可信
C. 借款人是否属于贷款银行的信贷关系人
D. 贷款用途是否符合国家法律、法规及有关政策规定
E. 贷款金额、利率、期限和还款方式是否符合相关规定
[判断题]设备使用单位负责对采购的特种设备的质量和合规性负责。( )
A.正确
B.错误
[判断题]总行风险管理部负责同业存放、存放同业业务合同文本的审核和合规性检查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应坚持“了解你的客户”原则,加强开户真实性审核,包括开户文件和印鉴的真实性.开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等;对客户实行分类管理,对于重点关注客户和异地客户开户应坚持电话核实。( )
A.正确
B.错误
[单选题]关于专业审核部门，票据融资业务项下贸易背景材料真实性的审核，由_____负责审核，单证融资业务.汇款融资业务及其他国际贸易融资业务应由_____对贸易背景材料的真实性.信用证的真实性等进行真实性审核。( )
A.信用运营中心.信用运营中心
B.贸易金融部门.贸易金融部门
C.信用运营中心.贸易金融部门
D.贸易金融部门.信用运营中心
[不定项选择题]证券公司应当运用信息技术手段对下列哪些方面进行监测，并在发现违法违规行为和合规风险隐患,应当及时处理？
A.反洗钱
B.信息隔离墙管理
C.工作人员职务通讯行为
D.工作人员的证券投资行为
[单项选择]评估的真实性是指
A. 信度
B. 效度
C. 难度
D. 区分度
