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[多项选择]按照重庆保监局《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，以下说法正确的是（）
A. 投保人直接申请批改的，保险公司应要求投保人提供有效身份证件原件、批改申请书
B. 投保人账户冻结时，保险公司可采用现金方式向投保人支付批减（退）资金
C. 保险公司应认真核实投保信息的真实性、有效性和完整性，对身份基本信息不完整的，不得签发保单
D. 法人、其他组织和个体工商户有效身份证件应为组织机构代码证或可证明其依法设立及可依法开展经营、社会活动的执照、证件等
[多项选择]按照重庆保监局《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，投保人委托他人办理投保业务时，保险公司应要求受托人出示真实有效的资料包括（）
A. 委托人身份证件或其他身份证明文件
B. 投保人身份证件或其他身份证明文件
C. 受益人身份证件或其他身份证明文件
D. 受托人身份证件或其他身份证明文件
[单项选择]按照重庆保监局《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，从2009年11月1日起，保险公司应在赔款支付后（）个工作日内对客户进行理赔回访。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，以下广告内容符合要求的是（）
A. “XX保险，多省15%”
B. “XX保险，省时、省事、省钱”
C. “买车险，送油卡”
D. “XX保险，2000元以下资料齐全当天赔付”
[多项选择]按照《商业银行内部控制指引》的有关规定，开展对银行业金融机构主要业务环节的内部控制现场检查评价主要包括（）等方面的内容。
A. 授信业务的内部控制
B. 资金业务的内部控制
C. 存款及柜台业务的内部控制
D. 中间业务的内部控制
E. 会计业务的内部控制
[单项选择]私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
A. 证券投资基金登记备案管理系统
B. 私募基金登记备案系统
C. 私募股权投资基金管理系统
D. 公募基金登记备案系统
[多项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，保险公司在保险产品广告宣传中（）
A. 不得对责任范围、保险费率、理赔等内容作引人误解的宣传
B. 不得与其他保险产品进行价格方面的简单片面比较
C. 不得出现“节省多少保费”之类的误导用语
D. 不得违法违规向投保人、被保险人给予或者承诺给予保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，下列关于手续费（佣金）的说法正确的是（）
A. 手续费（佣金）应全额在“手续费支出及佣金支出”科目中据实列支
B. 手续费（佣金）只能支付给具有合法资格的保险中介机构
C. 支付给保险中介机构的手续费（佣金）必须取得对方开具的保险中介服务发票
D. 以上均正确
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，佣金信息在（）应经专人审核，未经审核不得提交核保
A. 保单录入环节
B. 保费收取环节
C. 保单打印环节
D. 发票打印环节
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，保险机构应加强对人工收费确认操作财务人员的权限管理，指定专人进行人工收费确认操作。人工收费确认权限原则上应收至（）。
A. 保险公司总公司
B. 二级机构（含）以上
C. 三级机构（含）以上
D. 四级机构（含）以上
[判断题]按照风险管控与业务规模相匹配的原则，中小金机构可将风险管理部门与相关业务管理部门合并，共同履行风险管理职能。（）
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，投保人账户冻结时，保险公司可采用转账支票方式向投保人支付批减（退）资金，但应要求投保人提供（）。
A. 身份证明或工商营业执照；
B. 由法院出具的冻结投保人账户的相关文书
C. 批减（退）资金申请
D. 委托领取资金账号的委托书
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，保险公司的保险产品广告宣传及市场促销方案须在（）向保监局报告
A. 实施前5个工作日
B. 实施前10个工作日
C. 实施后5个工作日
D. 实施后10个工作日
[单项选择]按照《重庆财产保险公司重点环节风险管控指引》，在刷卡（现金）结算方式下，（）不得早于保费收费确认时间。
A. 保险起期（批单生效日期）
B. 保单（批单）核保通过时间
C. 保单（批单）领用时间
D. 保单（批单）录入时间
[多项选择]根据《商业银行内部控制指引》规定：商业银行会计内部控制的重点是（）
A. 实行会计工作的统一管理
B. 严格执行会计制度和会计操作程序
C. 运用计算机技术实施会计内部控制
D. 确保会计信息的真实、完整和合法
E. 严禁设置帐外帐
[单项选择]根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。
A. 董事会
B. 内控管理职能部门
C. 内部审计部门
D. 风险管理部门
[判断题]按照实用化验收要求，变电工作票需要在工作结束2个工作日内归档。
[单项选择]根据《商业银行内部控制指引》，银行建立与实施内部控制应当遵循的（）是指：商业银行内部控制应当与管理模式、业务规模、产品复杂程度、风险状况等相适应，并根据情况变化及时进行调整。
A. 相匹配原则
B. 制衡性原则
C. 审慎性原则
D. 全覆盖原则
[多项选择]根据《商业银行内部控制指引》，（）应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 内部审计部门
