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[多项选择]证券公司流动性风险主要来自()。
A. 代客理财
B. 自营证券业务
C. 新股(债券)发行及配售承销业务
D. 客户信用交易
E. 投放贷款
[单项选择] 股票投资面临的风险有系统性风险和非系统性风险,下列属于系统性风险的是()。 ①流动性风险 ②突发事件的影响 ③经营风险 ④市场风险
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ②④
[单项选择] 股票投资面临的风险有系统性风险和非系统性风险,下列属于非系统性风险的是()。 ①突发事件的影响 ②企业破产倒闭风险 ③经营风险 ④市场风险
A. ①②
B. ①③
C. ②③
D. ②④
[判断题]对于深化全员参与的风险管理文化,证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度,开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
[单项选择]证券公司将自有资金投资于证监会认可的风险较低、流动性较强的证券,或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其()80%的,无须取得证券自营业务资格。
A. 净资产
B. 净资本
C. 总股本
D. 总资产
[单项选择]按照风险可否分散,证券投资风险可分为系统性风险和非系统性风险,以下选项属于系统性风险的是()
A. 操作性风险
B. 市场风险
C. 券商选择不当的风险
D. 不合规的证券咨询风险
[多项选择]以下属于担保公司面临的系统性风险的有:()。
A. 对所有担保公司注册资本金和保证金进行托管
B. 客户经理专业水平差,代偿风险大
C. 经济形势低迷,小微企业生产变数增多
D. 担保公司数量大增,竞争加剧
E. 人才、客户流失严重
F. 房地产市场受打压,抵押物出现大幅减值
[单项选择]下列风险不属于系统性风险的是()
A. 利率风险
B. 信用交易风险
C. 汇率风险
D. 流动性风险
[多项选择]证券投资面临的系统性风险包括()
A. 汇率风险
B. 信用交易风险
C. 利率风险
D. 政治政策性风险
[判断题]某个经济主体所面对的总风险就由系统性风险和非系统性风险两部分组成,即总风险=系统性风险+非系统性风险。
[单项选择] 寿险资产管理面临的系统性风险包括()。 ①利率风险; ②投资决策失误风险; ③流动性风险; ④通货膨胀风险; ⑤汇率风险。
A. ①②③
B. ①③⑤
C. ①④⑤
D. ②③
[单项选择]下列风险不属于房地产投资系统性风险的是()
A. 通货膨胀风险
B. 周期风险
C. 比较风险
D. 变现风险
[多项选择]以下交易面临的风险属于交易风险的有()
A. 将本币转成外币
B. 将外币换成本币
C. 进出口商品交易
D. 外汇银行扎平外汇头寸的交易
E. 对外债权债务形成的交易
[单项选择]下列属于非系统性风险的是()。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 购买力风险
D. 政策风险
[单项选择]下列属于非系统性风险的项目是()。
A. 购买力风险
B. 信用风险
C. 市场风险
D. 政策风险