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[判断题]1999年之后，美国的投资银行进入混业经营时代，即投资银行可以从事商业银行业务
[单项选择]从事基金销售支付结算业务的支付机构除应当具备《证券投资基金销售管理办法》第二十六条规定的条件外，还应当取得（）颁发的《支付业务许可证》，且公司基金销售支付结算业务账户应当与公司其他业务账户有效隔离。
A. 中国银监会
B. 中国证监会
C. 中国人民银行
D. 中国证券登记结算公司
[单项选择]基金销售机构可以选择（）或者支付机构从事基金销售支付结算业务。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 保险公司
D. 基金公司
[判断题]金及集合计划代理业务管理人员及从事基金宣传推介、基金理财业务咨询活动的人员均应取得基金销售从业资质证明。
[多项选择]我国可以从事投资银行各项业务的金融机构有（）
A. 证券公司
B. 国家开发银行
C. 信托投资公司
D. 中外合资金融公司
E. 国有资产管理公司
[简答题]私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构、从业人员从事私募基金业务有哪些禁止性规定？
[单项选择]客户在开放式基金发行公告规定的发行期限内通过招商银行系统向基金管理人购买基金单位的业务叫（）。
A. 认购
B. 申购
C. 募集
[单项选择]基金代理销售业务的管理实行（）三级管理。
A. 总行、一级分行和二级分行
B. 一级分行、二级分行和支行
C. 二级分行、支行和代理销售网点
D. 总行、分行和代理销售网点
[单项选择]基金销售适用性管理贯穿于基金销售的各个业务环节，但不包括（）。
A. 基金管理人
B. 基金产品
C. 基金投资者
D. 基金托管机构
[判断题]目前，各家银行在基金业务中，承担的是基金托管人的角色，并可直接进行基金发行与销售。（）
[单项选择]开放式基金发行业务使用证券业务系统的（）功能。
A. 基金认购委托
B. 证券竞价委托
C. 证券做市委托
D. 证券认购委托
[判断题]行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作，选择适当的合作伙伴及签署合作协议，并报省农信联社审核、备案。
[单项选择]基金代销业务是指银行接受基金管理人的委托，签订书面代销协议，代理基金管理人销售基金，受理投资者基金认购、申购和赎回等业务申请，收取手续费，同时提供配套服务的一项（）
A. 托管业务
B. 银行业务
C. 中间业务
D. 代理业务
[判断题]开展代理基金销售业务的人员无需取得基金业务销售资格，只要是综合柜员就可以销售。
[单项选择]加入WTO后，我国承诺允许外国机构设立合营公司，从事证券投资基金管理业务，外资比例不许超过（），加入3年不许超过（）。
A. 30%；50%
B. 33%；50%
C. 35%；49%
D. 33%；49%
[单项选择] 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的。应当以书面形式签订基金销售协议，基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以（）为准。
A. 基金招募说明书
B. 基金托管协议
C. 基金合同附件
D. 基金销售协议
[单项选择]私募基金的资产管理业务不包括（）
A. 私募证券投资基金
B. 私募股权投资基金
C. 集合资金信托
D. 私募风险投资基金
[单项选择]
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额（权益）
Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴
Ⅳ.退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
