更多"《现场检查通知书》可提前发出，待进入现场后提交给被查银行业金融机构正式"的相关试题:
[判断题]进入检查现场后，应该由主查人向被检查银行业金融机构递交《现场检查通知书》。（）
[单项选择]中国人民银行及其分支机构（）金融机构时，应填写《反洗钱非现场监管质询通知书》。
A. 书面询问
B. 当面询问
C. 发函询问
D. 邮件询问
[判断题]行政机关依法实施冻结存款、汇款须向金融机构交付冻结通知书。
[判断题]金融机构应当在接到行政机关依法作出的冻结通知书后十日内进行冻结。
[单项选择]保险业金融机构应按通知书规定的时限和渠道，及时向调查组（）反馈调查结果。
A. 口头
B. 电话
C. 书面
D. 现场
[多项选择]现场检查对银行业监督管理机构加强银行业监管，对银行业金融机构改善经营管理，确保金融的安全与稳定具有十分重要的作用。归纳起来，现场检查哪几种主要作用（）
A. 纠错查弊作用
B. 维护货币稳定作用
C. 评价指导作用
D. 警示威慑作用
[多项选择]银行业监督管理机构通过改变现场检查的（），反映出银行业监管的方向与重点，明确传导银行业监督管理机构的监管意图，对被检查银行业机构起到警示作用。
A. 内容
B. 方式
C. 对象
D. 频率
[单项选择]检查人员少于（）人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[简答题]调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查吗？
[判断题]银行业监督管理机构通过非现场监管和现场检查等手段发现银行业金融机构有违反审慎经营规则的行为后应该责令其限期改正。
[多项选择]银行业监督管理机构对银行业金融机构进行现场检查，可以采取下列哪些措施（）。
A. 进入银行业金融机构进行检查
B. 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明
C. 与银行业金融机构高级管理人员进行监督管理谈话，并要求其对本机构风险管理的重大事项作出说明
D. 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件
[多项选择]行政机关依照法律规定决定实施冻结存款、汇款的，应当履行法规定的哪些程序，并向金融机构交付冻结通知书。（）
A. 实施前需向行政机关负责人报告并经批准
B. 有两名以上行政执法人员实施
C. 出示身份证件
D. 制作现场笔录
[多项选择]金融机构在协助冻结、扣划单位或个人存款时，应审查“协助冻结、扣划存款通知书”（）内容。
A. 需被冻结或扣划存款的单位或个人开户金融机构名称、户名和账号、大小写金额
B. 协助冻结或扣划存款通知书上的义务人应与所依据的法律文书上的义务人相同
C. 协助冻结或扣划存款通知书上的冻结或扣划金额应当是确定的。如发现缺少应附的法律文书，以及法律文书有关内容与该通知书内容不符，应说明原因，退回通知书或所附的法律文书
D. 有权机关对个人存款户不能提供账号的，金融机构应当要求有权机关提供个人的居民身份证号码或其他足以确定该个人存款账户的情况
[多项选择]在我国，银行业监督管理机构对国有独资商业银行的现场检查主要内容有（）
A. 会计监督和内部审计情况
B. 业务营运、财务收支活动中的遵纪守法情况
C. 负债结构、资金来源渠道情况
D. 中间业务拓展情况
E. 高级管理人员素质和管理水平情况
[单项选择]金融机构接到行政机关依法作出的冻结通知书后，应当（）予以冻结，并不得在冻结前向当事人泄露信息。
A. 12小时内
B. 24小时内
C. 48小时内
D. 立即
[多项选择]（）均应由有权机关执法人员依法送达，金融机构不接受有权机关执法人员以外的人员代为送达的上述通知书。
A. 查询、冻结、扣划存款通知书
B. 所附的法律文书
C. 解除冻结、扣划存款通知书
D. 冻结存款裁定书
[判断题]银行业金融机构在日常经营活动的遵纪守法情况永远是银行业监督管理机构现场检查的主要内容之一。（）
[简答题]客户办理教育储蓄业务时，金融机构需在开户时审核其接受非义务教育的录取通知书原件或学校开据的相应证明原件吗？
[判断题]银行业监督管理机构进入银行业金融机构进行现场检查，检查人员不得少于二人，并应当出示合法证件和检查通知书。
