题目详情
当前位置:首页 > 财经类考试 > 反洗钱考试
题目详情:
发布时间:2023-10-17 04:30:48

[单项选择]对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况,叫做()。
A. 全面检查
B. 专项检查
C. 行政调查
D. 非现场检查

更多"对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、"的相关试题:

[多项选择]对社会政策法规执行情况的监督包括对:()
A. 偏离社会政策法规行为的监督
B. 社会政策法规失误的监督
C. 社会政策法规受动者的监督
D. 社会政策法规效果的监督
[多项选择]对社会政策法规执行情况的监督不包括对()。
A. 偏离社会政策法规行为的监督
B. 社会政策法规失误的监督
C. 社会政策法规受动者的监督
D. 社会政策法规效果的监督
E. 社会政策与法规受益者的监督
[多项选择]用人单位有权根据情况和需要,按照国家法律、法规的规定,制定单位内部具有普遍约束力、产生法律效力的行为规则、()
A. 规定
B. 章程
C. 措施
D. 制度
E. 条例
[单项选择]下列关于承担单位内部财务管理制度建设及执行情况说法正确的是()。
A. 包括对财经法规及各项科技经费管理制度、规定的贯彻落实情况
B. 包括按照规定的支出范围和标准执行预算情况
C. 包括单独核算情况,会计科目设置规范性
D. 包括配套资金及时足额到位情况
[填空题]MC68332外部复位包括上电复位及(),内部复位包括CPU执行RESET指令以及内部监视器、定时器出现异常情况后引起的复位。
[单项选择]负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产法律法规和国家标准或行业标准的情况进行监督检查的职权不包括()。
A. 进入生产经营单位进行检查及了解有关情况
B. 对安全生产违法行为进行行政处罚
C. 对主要负责人的违法行为进行行政处分
D. 事故隐患的紧急处置权
[判断题]单位消防安全检查是单位内部结合自身情况,适时组织的督促、查看、了解本*单位内部消防安全工作情况以及存在的问题和隐患的一项消防安全管理活动。
[判断题]监督检查企业安全生产方针的贯彻落实情况,对企业执行安全生产法律、法规和标准以及企业内部规章制度和操作规程落实情况进行监督检查是金属非金属矿山安全检查的主要工作任务之一。
[判断题]单位法定代表人必须对压力容器制造质量负责,制造单位应当严格执行有关法规、安全技术法规及其相应标准,按照设计文件制造和组焊压力容器。
[填空题]会员单位要建立公众教育工作的内部检查机制,()对辖行机构公众教育工作执行情况开展监督检查。
[多项选择]稽核审计报告中被稽核单位的基本情况包括()。
A. 内部组织结构
B. 经营方针、经营状况及内控状况
C. 前一次稽核的情况
D. 经营班子的经营理念
[单项选择]《核电厂质量保证安全规定》是()授权国家核安全局发布的要强制性执行的法规,所以,核设施营运单位(包括监理单位)和各承(分)包单位都必须遵照执行。
A. 国务院
B. 中央人民政府
C. 环境保护部
D. 国家主席令
[单项选择]内部晋升对单位的要求不包括()。
A. 完善的职务体系
B. 具有完善的职业生涯管理体系
C. 有足够多的可备选晋升岗位
D. 明确的职业资格认证体系
[判断题]水利施工企业对单位安全生产法律、法规、规章、制度、标准、操作规程和安全生产管理制度的执行情况,每年至少应组织一次检查评估。()
[单项选择]在政策法规执行过程中对政策法规实施情况的评估,称为()。
A. 执行评估
B. 事前评估
C. 事后评估
D. 正式评估
[多项选择]银行内部控制的目标除了确保国家法律规定和银行内部规章制度的贯彻执行,还包括()。
A. 确保各方面利益得到相应的保护
B. 确保银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
C. 确保风险管理体系的有效性
D. 确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
[多项选择]单位内部会计监督制度的基本要求包括:重大经济业务事项的决策和执行程序应当明确。前述的“重大经济业务事项”包括()。
A. 重大对外投资
B. 资产处置
C. 会计人员的聘用
D. 资金调度
[多项选择]建设(开发)单位建筑市场行为信用(管理)考核办法考核内容包括:()执行工程建设相关法律法规、规章和规定等情况。
A. 工程发包行为
B. 履行工程基本建设程序
C. 合同履行
D. 工程质量安全管理

我来回答:

购买搜题卡查看答案
[会员特权] 开通VIP, 查看 全部题目答案
[会员特权] 享免全部广告特权
推荐91天
¥36.8
¥80元
31天
¥20.8
¥40元
365天
¥88.8
¥188元
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
请使用微信扫码支付

订单号:

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
恭喜您,购买搜题卡成功
重要提示:请拍照或截图保存账号密码!
我要搜题网官网:https://www.woyaosouti.com
我已记住账号密码