更多"审批与操作，交易、风控与结算等不相容业务环节由同一人办理的，给予有关责"的相关试题:
[简答题]如何审计信贷审批主责任人的责任履行情况？
[多项选择]中国金融期货交易所（CFFEX）风控管理制度包括（）
A. 持仓限额制度
B. 保证金制度
C. 强行平仓制度
D. 集合竞价制度
[判断题]各分支行风控部和总行授信审查部负责对权限内信贷业务审批批复的各项内容进行解释说明。
[单项选择]不能同一人进行以下哪一项操作（）
A. 填制凭证与主管签字
B. 填制凭证与出纳签字
C. 主管签字与审核凭证
D. 审核凭证与出纳签字
[单项选择]兴业银行自定义小微企业“诚易贷”产品，根据分行风控情况、区域评级对分行进行差异化授权：分行可自行审批辖内借款企业“诚易贷”最高风险敞口人民币（）万元的业务。
A. 3000
B. 1000
C. 800
D. 500
[单项选择]关键业务未按审批权限进行审批的将考核责任人（）元/笔。
A. 20
B. 30
C. 50
D. 100
[多项选择]审查人员在审查某笔业务时违背事实，将未能反映真实情况的审查报提交有权审批人审批，指出责任人违反的条款及应给予的处分档次。（）
A. 按领导或有关方面授意违规进行审查，造成严重后果
B. 向有权审批人提供虚假的审查报告
C. 警告
D. 记过至开除
[单项选择]授权交易金额为同一人当日在同一网点办理转出业务单笔或（）笔金额累计。
A. 2
B. 5
C. 10
D. 多
[多项选择]下列选项中属于大连商品交易所的全流程风控中的事中风险监控措施有（）
A. 大户报告
B. 风险警示
C. 保证金制度
D. 异常情况处理
[单项选择]向有权审批人提供虚假的审查报告，应给予有关责任人（）处分。
A. 警告
B. 记过至开除
C. 撤职
D. 解除劳动合同
[判断题]对法人信贷业务，经营主责任人存在的主要风险为，经营主责任人在贷款发放后不落实审批时所附的相关限制性条款，导致风险扩大，或未按规定到有权部门办理抵押物抵押登记手续或抵押登记手续不完善，造成抵押无效，或未按抵押物的使用保管情况进行检查监督，导致抵押物灭失。（）
[判断题]信托受益人和委托人可以是同一人，也可以不是同一人。（）
[判断题]买断式转贴现交易人员可将票据与资料由同一人妥善保管。
[单项选择]华夏银行并购贷款的审批实行经营机构发起业务申请、总行集中审批方式，（）为并购贷款的经营主责任人。
A. 经营机构
B. 分行
C. 总行
D. 都不对
[多项选择]在信贷业务审批过程中，有哪些违规情况之一的，视情节轻重给予审批主责任人记过以上的纪律处分（）
A. 该集体审批的贷款未经集体审批的
B. 违反法律、法规及信贷制度规定发放贷款的
C. 违规干预调查岗、审查岗、贷管委工作的
D. 审批通过没有具体调查、审查主责任人信贷业务的
E. 审批通过不符合国家产业政策、信贷政策和贷款条件的信贷业务的
[单项选择]火雷管的装药与点火、电雷管的接线与引爆必须由同一人担任，（）操作。
A. 一人
B. 两人
C. 三人
D. 四人
[多项选择]根据不良资产清收操作规程规定，支行风控部经理岗（汉口支行审查岗）的主要职责包括（）
A. 负责审查不良资产的清收处置方案
B. 负责将不良资产清收处置项目提交支行行长办公会
C. 负责将支行审批同意的不良资产清收处置项目上报总行审查
D. 负责将支行权限内审批的不良资产清收处置项目报备总行
[判断题]农业银行关联交易审批按照一般关联交易和重大关联交易分别处理，并对重大关联交易逐笔披露。
