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发布时间:2023-10-05 08:22:16

[多项选择]依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》,托管人资金清算账户的开户所需要的证明文件包括()
A. 托管人资格的批复
B. 总行同意开立资金清算账户的证明文件
C. 总行营业执照正本复印件、税务登记证复印件、组织机构代码证复印件
D. 总行金融许可证复印件
E. 总行法定代表人身份证件复印件

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[单项选择]基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国务院证券监督管理机构指定临时基金托管人。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 12个月
[单项选择]当基金发生涉及托管人及托管业务的重大事件时,例如,基金托管人的专门基金托管部门的负责人变动,该部门的主要业务人员在1年内变动超过()%,托管人召集基金份额持有人大会,托管人的法定名称或住所发生变更,发生涉及托管业务的诉讼,托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚,等等,托管人应当在事件发生之日起2日内编制并披露临时公告书,并报中国证监会及地方监管局备案。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
[单项选择]( )是指基金托管人依据相关法律法规,对基金管理人的估值结果即基金份额直、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。
A. 基金财务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金财务报表的复核
[多项选择]在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括()。
A. 证券投资基金法
B. 证券监督管理条例
C. 证券投资基金运作管理办法
D. 托管协议的内容与格式
[单项选择]基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的,应当()。
A. 由基金托管人承担主要责任,由基金管理人承当补充责任
B. 承担连带责任
C. 按过错程度承担按份责任
[单项选择]基金托管人有下列()情形的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。
A. 违反《证券投资基金法》规定,情节不严重的
B. 连续2年没有开展基金托管业务的
C. 连续3年没有开展基金托管业务的
D. 使托管基金财产遭受损失的
[多项选择]基金托管业务是指有托管资格的商业银行接受基金管理公司委托,安全保管所托管的基金的全部资产,为所托管的基金办理()等业务。
A. 基金资金清算款项划拨
B. 会计核算
C. 基金估值
D. 监督管理人投资运作
[判断题]除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。
[简答题]基金发起人、基金管理人、基金托管人在基金运作中各发挥什么作用?
[单项选择]我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额()以上的基金份额持有人有权自行召集。
A. 20%
B. 5%
C. 10%
D. 50%
[单项选择]基金托管人与()鉴定托管协议。
A. 基金发起人
B. 基金持有人
C. 基金管理人
D. 基金监管人
[单项选择]我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 基金公司
D. 信托公司
[多项选择]依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》,总行资产托管部采用哪两种途径发送指令()
A. 加密传真
B. 普通传真
C. 网上银行
D. 电话联系
[单项选择]转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止基金合同,应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
A. 三分之一
B. 一半
C. 三分之二
D. 九成
[多项选择]依据《中国民生银行基金托管账户和清算账户管理规定》,当总行资产托管部采用加密传真方式向上海或深圳分行基金托管业务人员发送资金调拨指令来进行基金存款账户和清算账户资金的划拔时,开户行一定要凭()按现行规定办理划款。
A. 加盖预留印鉴的支付凭证
B. 分行资产托管部的资金头寸调拨单(传真件)
C. 总行资产托管部的资金头寸调拨单(传真件)
D. 内联单
[单项选择]

以下属于基金合同当事人的有()
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金份额持有人
Ⅳ.基金销售机构


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]因基金管理人的过失行为给基金资产或基金份额持有人造成损害的,基金托管人应该()
A. 不承担责任
B. 承担全部责任
C. 承担连带责任
D. 承担一小部分责任
[单项选择]基金托管人以"诚实信用、勤勉尽责"为敬业准则,其目标是维护基金持有人的利益,下列不属于基金托管人的基本职责的是()。
A. 安全保管基金的全部资产
B. 负责基金投资资金的清算
C. 负责基金投资运营
D. 负责审核基金账务和资产估值
[单项选择]()是指具备托管资格的商业银行作为托管人,依据有关法律法规,与委托人签订委托资产托管合同,安全保管委托投资的资产,履行托管人相关职责的业务。
A. 资产托管业务
B. 代保管业务
C. 出租保管箱业务
D. 银行保函业务

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