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[单项选择]
向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格时，由所在机构或个人向中国证券投资基金业协会提交的材料包括（）
Ⅰ.个人完税证明
Ⅱ.个人资格认定申请书
Ⅲ.个人基本情况登记表
Ⅳ.相关证明材料
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。
Ⅰ.推介基金
Ⅱ.发售基金份额（权益）
Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴
Ⅳ.退出
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。
[判断题]中国证券业自律性机构是中国证券业协会和中国国债协会。
[简答题]私募基金管理人什么情况下需要向中国证券投资基金业协会进行登记、备案或者报告？
[单项选择]
关于证券公司客户资产业务投资主办人，甲说被中国证券业协会采取纪律处分未满两年，不能申请注册为投资主办人，乙说上一年没有管理客户委托资产通过年检，丙说未通过年检会被注销资格，丁说投资主办人与公司解除劳动合同，公司需要在5日内向协会备案，说法正确的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. I、Ⅲ
C. I、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]关于证券投资基金的特点，下列表述错误的是（）
A. 有利于降低投资成本
B. 由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
C. 有利于维护证券市场稳定
D. 投资人可以享受到专业化的投资管理服务
[单项选择] 新申请私募基金管理人登记的机构存在（）情况之一的，中国证券投资基金业协会将不予登记。 Ⅰ.新申请基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示严重违反企业公示名单的； Ⅱ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的 Ⅲ.成立满一年但未提交经审计的年度财务报告的 Ⅳ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括（）
A. 销售金融产品
B. 融资融券、柜台交易
C. 仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的
D. 投资顾问、资产管理
[判断题]中国证券业协会的主管单位是中国证监会。（）
[单项选择]
甲、乙、丙、丁为在中国证券业协会注册的证券分析师，以下说法正确的有（）。
I.甲应当具有证券投资咨询执业资格
Ⅱ.乙可以在发布的证券研究报上署名
Ⅲ.丙应当具有两年以上的证券从业经历
Ⅳ.丁应当具有证券投资顾问资格
A. I、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅳ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]中国证券业协会负责从业人员（）等工作。
A. 从业资格考试
B. 执业证书发放
C. 执业注册登记
D. 执业人员违法处理
[单项选择]股权投资母基金（基金中的基金）是以股权投资基金为主要投资对象的基金，下列关于股权投资母基金的描述错误的是（）。
A. 股权投资母基金的一级投资是指母基金在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者
B. 股权投资母基金的直接投资是指母基金直接进行股权投资，在实际操作中，母基金往往扮演主动角色来管理直接投资
C. 股权投资母基金的业务主要包括一级投资、二级投资和直接投资
D. 股权投资母基金的二级投资是指母基金在股权投资基金募集完成后对已有股权投资基金或其投资组合进行投资
[多项选择]通过中国证券业协会举办的CIIA考试的考生（）。
A. 可申请成为CIIA中国注册会员
B. 可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书
C. 可面试申请CFA成员
D. 可获得高级证券投资咨询人员资格
[单项选择]关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。
A. 直接参与企业投资和管理
B. 一般对所投资基金的投资范围有所限制
C. 宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给
D. 通过参股等形式参与到创业投资基金中
[多项选择]定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）
A. 交易流水
B. 年度报告
C. 审计报告
D. 证券公司的各项管理制度
[单项选择]根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。
A. 人民币5亿元
B. 人民币8亿元
C. 人民币2亿元
D. 人民币10亿元
[单项选择]根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）元。
A. 5亿
B. 8亿
C. 9亿
D. 10亿
[单项选择]证券公司发起设立集合资产管理计划后（）日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。
A. 4
B. 5
C. 6
D. 7
