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[单项选择]按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。
A. 合规总监不知道证券公司发生违法违规行为
B. 证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚
C. 合规总监已经向监管部门报告了
D. 合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责
[单项选择]以下哪种http状态码表示永久重定向？（）
A. 404
B. 302
C. 301
D. 502
[多项选择]以下哪种情况不得使用施工升降机（）。
A. 施工升降机出现故障时
B. 超过额定载重量时
C. 遇到5级大风时
D. 驱动电机表面结冰时
E. 电缆表面结冰时
[单项选择]以下哪种属于对债权类资产进行追偿的方式（）。
A. 委托第三方追偿
B. 以物抵债
C. 拍卖
D. 资产置换
[单项选择]以下哪种环境中，不得使用电动工具。（）
A. 受限空间
B. 大风
C. 雨中
[单项选择]出现以下哪种情况，不得办理应收账款保理（）
A. 买卖双方间的合同未约定相关的债权不得转让
B. 卖方已将与应收账款相关的担保权利或其他从属权利一并转让
C. 交易合同规定了买方无条件退货的权力
D. 合同利于银行行使对买方的追索权
[多项选择]以下可以计入银证合作类定向资产管理计划费用的是（）
A. 管理人的管理费
B. 托管人的托管费
C. 财务顾问费
D. 投资顾问费
[多项选择]定向资产管理计划，以下哪些需要向中国证券业协会备案（）
A. 交易流水
B. 年度报告
C. 审计报告
D. 证券公司的各项管理制度
[单项选择]按照我国现行法律，以下哪种广告不得在大众传播媒体上发布（）
A. 处方药
B. 医疗
C. 保健食品
D. 房地产
[多项选择]出现以下哪种情形，不得办理银行承兑汇票贴现业务（）。
A. 汇票法定要素不全
B. 汇票背书不连续
C. 汇票内容有涂改，有关签章不符合要求
D. 汇票注有“不得转让”、“委托收款”或“质押”（已解除质押的除外）字样
E. 汇票金额、期限等不符合规定
F. 处于公示催告期间的汇票
[单项选择]以下哪种情况下，用人单位不得解除劳动合同？（）
A. 劳动者不能胜任工作的
B. 职工患职业病
C. 用人单位经营困难期间
[单项选择]以下（）客户，不得为其办理出口保理业务。
A. 有出口经营权，且历史收付汇情况良好
B. 生产经营正常，履约记录良好，应收账款账期合理
C. 出口商生产的商品市场价格波动较大，质量难以得到保证
D. 出口商与进口商之间无重大贸易纠纷、债务纠纷、诉讼或其他争端事项
[多项选择]一般情况下，抵债资产的处置可以通过以下哪种方式进行处置（）。
A. 招标
B. 拍卖
C. 挂牌
D. 公开竞卖
[多项选择]LNG运输车在以下哪种情况下不得进行装卸车作业（）。
A. 雷击天气
B. 附近发生火灾
C. 有燃气泄漏
D. 压力异常
[单项选择]定向业务投资于单只证券占定向资产的比例（）
A. 不超过10%
B. 不超过30%
C. 不超过50%
D. 无限定
[多项选择]在定向发行说明书中，以资产认购定向发行股份、其资产为股权资产的，以下属于申请人应披露相关股权的内容是（）。
A. 股权所投资的公司主要资产的权属状况及对外担保和主要负债情况
B. 股权的资产评估价值（如有）、交易价格及定价依据
C. 股权所投资的公司的名称、企业性质、注册地、主要办公地点、法定代表人、注册资本；股权及控制关系，包括公司的主要股东及其持股比例、最近1年控股股东或实际控制人的变化情况、股东出资协议及公司章程中可能对本次交易产生影响的主要内容、原高管人员的安排
D. 股权所投资的公司最近3年及1期的业务发展情况和经具有证券期货相关业务资格会计师事务所审计的财务信息摘要
[多项选择]商业银行在中华人民共和国境内不得从事以下哪种业务（）。
A. 信托投资业务
B. 证券经营业务
C. 金融衍生品业务
D. 投资业务
[单项选择]外商投资企业外方出资，不得通过以下哪种方式：（）。
A. 境外现汇
B. 外币现钞
C. 经批准的境内合法所得
D. 无形资产
[单项选择]以下哪种情景，可以最大化避免家族资产因为婚姻问题导致的流失（）。
A. 给到女儿的高额现金嫁妆
B. 父母为女儿投保了一份人寿保单，受益人是女儿
C. 父母赠与儿子的婚房，后来在儿媳的要求下，加上了儿媳的名字
D. 父母赠与儿子的大量证券，在婚姻存续期，证券有了明显增值
